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摘要：針對BOT模式作為一種國際通行的投融資和管理模式，介紹了BOT的基本概念及其特征，概括了高�；�礎設施采用BOT模式的運作程序，闡述了BOT項目管理的重點及其防范措施，說明其在高校的基礎設施建設中發揮著巨大的作用。...

高校基礎設施建設BOT項目研究

宋世軍，樊敏

(西南交通大學   四川成都610031)

    高校的發展壯大需要大量的資金來進行基礎設施建設，而現階段僅依靠國家投入還有很多困難。同時，民間資本有巨大的投資潛力，而私人所能投資經營的建設市場已經趨于飽和。在這種情況下，民間資本的BOT投資模式便應運而生，并成為基礎設施投資領域的新寵。

1.BOT項目簡介

    BOT是英文Build—Operate—Transfer(即建設一經營一轉讓)的縮寫。是指政府(通過契約)授予私營企業(包括外國企業)以一定期限的特許專營權，許可其融資建設和經營特定的公用基礎設施，并準許其通過向用戶收取費用或出售產品以清償貸款、回收投資并賺取利潤；特許權期限屆滿時，該基礎設施無償移交給政府。BOT項目的運行機制如圖1所示。

    BOT的出發點是將基礎公共工程項目私營化，以解決政府的資金不足問題。1992年英國最早應用BOT模式，英國政府管理者認為BOT模式下可節省l7％的資金，并與傳統招標方式建設項目進行了對比，如表l所示。

    自1984年由土耳其總統厄扎爾最早提出BOT至今，國內外已經有很多已建和在建項目引入了BOT模式。例如：澳大利亞悉尼港灣隧道、英法海峽隧道、福建省泉州刺桐大橋等。在2008年奧運設施建設中，約30多個奧運場館和主體(“鳥巢”)體育場項目均采用典型的BOT模式。

2.高校BOT項目特征

    高校采用BOT模式建設基礎設施可以彌補國家投資的不足。作為一種獨特的項目投(融)資和經營方式，高�；�礎設施建設BOT項目有其自身的特點。

    (1)主體的特殊性：合同主體的是高校與國內外盈利性的組織實體。高校作為主體，對投資者而言既是合作伙伴，又是特許權利授予者和具體實施的監督者。

    (2)投資客體的特定性：高校的BOT項目一般僅限于學生宿舍和食堂等基礎服務設施。高校以學生的住宿費收入和伙食經營等收人為代價，在不直接發生較大現金流出的情況下最終取得資產的所有權。由于投資客體的特殊性，BOT項目涉及學校、學生和投資者等多方的利益。

    (3)學校和投資者目標取向差異：投資者主要為獲取投資收益；而高校還具有保持學校穩定的政治責任。因此，在項目經營和管理上，學校和投資者的目標取向存在差異，容易引發一些矛盾。

    (4)投資風險：BOT項目收回投資和并產生一定的利潤是以高校學生的人住率、消費情況等作為保證的，高校學生的各類收費標準，國家是有嚴格規定的，如果國家調整招生政策和收費標準，勢必帶來風險。

3.高校BOT項目運作程序

    3.1確定項目方案

    由高校選擇并確定哪些基礎設施可以采用BOT項目模式建設，并對該類項目執行的先后順序、地點、生產能力、開工日期等問題做出說明。一般可納入BOT合作范圍的工程項目主要包括：部分學校的教學輔助用房、部分后勤服務設施用房，部分公共服務體系中可以納入到BOT項目范圍的基礎設施。項目是否具備合理的投資收益，或者說高校主管部門是否準備允許投資人獲得合理的投資回報，是在本階段必須確定的原則性問題之一。

    3.2立項

    高校在發布BOT項目招標文件之前，應該先按照國家的基本建設程序完成項目立項。如果投資人確定后政府不批準項目，將會給中標人造成很大損失。因此，項目立項通過的審批文件一般被作為招標的依據。

    3.3項目招標

    項目招標分三個階段進行。

    (1)招標準備階段。成立招標委員會和招標辦公室，聘請專業的投融資咨詢公司、律師事務所和設計院；進行項目技術問題研究，并制定相應的標準。

    (2)資格預審階段。招標委員會應該組織資格預審專家組．對資格申請文件進行比較分析，在確保充分競爭的前提下，為了盡可能減少招標評標的工作量，通過資格預審的投標人數量不宜過多，一般為3至5家。

    (3)評標與決標階段。高校根據標書內容及評標標準，從通過資格預審的公司中選出最優者中標。

    3.4合同談判和簽訂

    這是BOT項目建設中最重要的一個環節，這一環節要明確學校和投資企業的權利義務、違約責任和爭議解決辦法。談判達成協議后，中標人應報批《可行性研究報告》，并組建項目公司，項目公司將正式與貸款人、建筑承包商、運營維護承包商和保險公司等簽訂相關合同，最后與校方正式簽署特許權協議。

    3.5項目實施及運營建設

    協議承擔者要根據協議對項目的建設負責。項目建成以后，項目公司可以自己經營、管理該項目，也可以發包或委托給有經驗的專業公司進行經營和管理，項目公司從中獲得利潤，實現投資回報。

    3.6項目的移交

    特許經營期滿，項目公司要按照特許經營協議規定的項目標準，將該項目設施及其使用權、經營權無償移交給項目所在高校。

4.BOT項目管理重點及措施

    4.1項目的選擇

    高校要想對基礎設施建設的項目選擇BOT模式并且達到預期效果，做充分的準備工作是很必要的。前期準備工作主要包括項目論證、項目實施方案、項目委托設計、項目建設有關手續。對被選項目首先應結合學校實際進行可行性論證，實現科學決策；確定方案后，對建設項目各項要求和功能進行詳細的分析；完成設計后，按國家建設管理規定辦理手續，取得法律依據。

    4.2投資方的選擇

    高�；�礎設施建設BOT項目的投資主體應具備下列基本條件：具有獨立的法人資格的實體；具有聯合開發的經濟實力、完成工程建設項目所需資金及相應的抗風險能力和措施；具有良好的社會信譽和經濟信用。

    投資方的選擇應本著公正、公平、公開的原則，擇優選擇。由學校財務、審計、國有資產管理等部門對其進行綜合考察，并對合作協議進行充分的討論，報校方領導小組審議后，由校長辦公會審批。投資方在取得投資認定之后不得將項目投資權轉讓第三方。若投資方不能按規定完成相應的項目．學校有中止BOT工程項目的權力。

    4.3產權問題

    在高�；�礎設施BOT模式的運作過程中，首先要明晰產權關系。一方面是出資者學校的資產所有權；另一方面是投資方的法人財產權。項目建設完成投人使用后，合同期的經營和管理也應以合同為依據，學校不能隨意進行行政干預，只要符合國家政策規定，業主方就應充分信任合作方，創造條件營造良好的外部環境，使其健康發展。

    4.4施工及質量管理

    由于高校的特殊性，應該將BOT項目的建設管理與質量管理納入到整個校區建設的統一管理體系當中，監理單位和設計單位可由校方組織招標，以便更好地監督項目建設期間的工程質量。相應的監理、設計、質監費用可以在合同中做具體的規定。

    為保證工程進度，確保工程質量，加強對工程施工的管理，高校BOT項目可以考慮建立工程風險金制度。工程風險金在工程建設過程中原則上不得動用，待工程竣工驗收后扣除已動用部分連同本息一并歸還投資方。

    4.5風險防范

    高校應該考慮到BOT項目歷時長、參與方多、各方關系錯綜復雜等情況，其風險勢必貫穿于基礎設施建設投資項目的全過程：從投標到中標，直至運營期滿再進行移交；其主要風險包括政治風險、法律風險、經濟風險、投資風險、運營風險和自然風險等。學校要穩定首先考慮的是政治風險，項目投資者又是承擔投資風險的主體，政府干預會減少某些不必要承擔的風險。風險由投資者承擔后，學�？梢约�中精力提高自身的教學和科研水平。

5.結束語

    今后，隨著法律框架的建立，政策的調整以及高�；�礎設施建設實際需求的推動，BOT方式將很快成為高�；�礎設施建設中一種新型的項目組織管理方法，校方應加強對BOT模式理論和實踐的研究，為決策提供有力支持。

參考文獻：

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(本文來源：陜西省土木建筑學會  文徑網絡：尚雯瀟 尹維維 編輯  文徑 審核)

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