西北電力設(shè)計(jì)院  

熊敏

    工程量清單計(jì)價(jià)模式合同亦稱計(jì)量型單價(jià)合同，是國際金融 組織貸款土建項(xiàng)目中最廣泛采用的合同形式，也是FIDIC條件所適用的合同類型，它是由項(xiàng)目業(yè)主單位或其招標(biāo)代理人向愿意投標(biāo)的各承包商提供一套以某一具體工程為“標(biāo)的”的招標(biāo)文件，讓他們以工程量清單的形式報(bào)價(jià)。我國《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》已于2003年7月1日起施行。工程量清單計(jì)價(jià)是建設(shè)工程招投標(biāo)工作中，由招標(biāo)人按統(tǒng)一的工程量清單和計(jì)算規(guī)則提供工程數(shù)量，投標(biāo)人結(jié)合工程實(shí)際，根據(jù)市場行情和企業(yè)自身實(shí)力自主報(bào)價(jià)。這種計(jì)價(jià)方式和計(jì)價(jià)過程體現(xiàn)了企業(yè)對工程價(jià)格的自主性，有利于市場競爭機(jī)制的形成，符合社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下工程價(jià)格由市場形成的原則。工程量清單計(jì)價(jià)本質(zhì)上是單價(jià)合同的計(jì)價(jià)模式，無論承包商采用什么施工方法和施工機(jī)具，一般都不能改變工程量清單項(xiàng)目單價(jià)，但發(fā)生某些事件時(shí)，比如施工現(xiàn)場條件變化，施工進(jìn)度變化，以及項(xiàng)目合同條款、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和施工圖紙的變更、差異、延誤，業(yè)主延遲付款等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)索賠。

 

    索賠是工程承發(fā)包合同履行中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢虿煌耆�履行既定的義務(wù)，或者由于對方的行為使權(quán)利人受到損失時(shí)，要求對方補(bǔ)償損失的權(quán)利。索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生并隨處可見的正常現(xiàn)象。索賠的分類方法很多，每種劃分方法從不同的角度剖析了索賠工作的性質(zhì)和內(nèi)容。按索賠涉及的當(dāng)事人，一般可以劃分為業(yè)主同承包商之間的索賠、承包商同分包商之間的索賠、承包商向保險(xiǎn)公司索賠等。發(fā)生索賠的原因很多，工程建設(shè)中比較常見的有施工中人為障礙引起的索賠、工程變更令引起的索賠、增減工程量引起的索賠、業(yè)主延遲付款引起的索賠、施工圖紙拖延引起的索賠等。按索賠目的可以劃分為費(fèi)用索賠和工期索賠。

 

    “一位有經(jīng)驗(yàn)的承包商事先已經(jīng)知道或應(yīng)該知道的事宜不能作為索賠的依據(jù)”，這是國際通行的索賠原則。該原則其實(shí)是要求投標(biāo)報(bào)價(jià)應(yīng)該包括投標(biāo)前應(yīng)該知道、可以知道和能夠包干的全部費(fèi)用，但“法律及實(shí)際上做不到的”除外。在這方面，不同國家和地區(qū)各有不同慣例，比如，許多西方國家規(guī)定，工程現(xiàn)場地質(zhì)情況屬于承包商事先應(yīng)該知道的事宜，投標(biāo)人不但要踏看現(xiàn)場，還要進(jìn)行現(xiàn)場勘測。實(shí)際上目前國內(nèi)施工企業(yè)普遍不具備相應(yīng)的技術(shù)資質(zhì)和裝備，投標(biāo)人要事先知道深基礎(chǔ)的地質(zhì)情況往往“實(shí)際上做不到”。因此，工程實(shí)際中，除了遵循國際慣例外，我們還應(yīng)考慮諸如此類因素的影響。如今，在我國工程量清單的計(jì)價(jià)模式被越來越多的人所接受，在這種模式下的索賠方法越來越備受關(guān)注，越來越值得我們?nèi)ヌ剿骱脱芯浚�我們在此僅對承包商如何有效地對業(yè)主的索賠進(jìn)行以下初步探討。

 

    為了更有效地做好索賠，一定要堅(jiān)持遵循以下原則：

    1、合法性原則：索賠報(bào)告必須依據(jù)合同提出，并且具備合法、全面、合理、充分和有效的證據(jù)材料。

    2、必要性原則：索賠應(yīng)當(dāng)是履行合同所必需的，如果沒有這部分費(fèi)用的支出或關(guān)鍵路徑工期的延長，承包商就難以合理履行合同。

    3、補(bǔ)償性原則：索賠應(yīng)使索賠方的實(shí)際損失得到合理和完全的補(bǔ)償，但索賠不能因此獲得額外利益。

    4、最小化原則：承包商應(yīng)及時(shí)采取有效措施防止事態(tài)進(jìn)一步擴(kuò)大和損失加劇，將損失控制在可能的最低限度。如果不及時(shí)采取適當(dāng)措施而導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，承包商當(dāng)然無權(quán)就擴(kuò)大的損失部分提出索賠要求。

    5、時(shí)效性原則：索賠報(bào)告必須采用書面形式，并在合同規(guī)定的時(shí)效內(nèi)提出，否則索賠要求將被拒絕。當(dāng)事態(tài)還在繼續(xù)發(fā)展，一般規(guī)定每隔一段規(guī)定的時(shí)段受損方還要定期提交索賠報(bào)告，直到事態(tài)結(jié)束為止。

    6、單件性原則：索賠應(yīng)嚴(yán)格遵從一事一辦、及時(shí)處理的原則，發(fā)生一件，提出一件，辦理一件，而不能采用最后一攬子索賠的辦法。任何將問題擱置起來，留待以后一并處理的想法都有可能帶來意想不到的后果，往往還可能涉及到諸如資金利息、預(yù)期利潤補(bǔ)償、工程結(jié)算以及責(zé)任的劃分、質(zhì)量的處理等等，甚至可能影響整個(gè)工程進(jìn)度。同時(shí)，對同一事件的工期索賠和費(fèi)用索賠也要分別提出索賠報(bào)告，因?yàn)楣て诤唾M(fèi)用索賠并不一定同時(shí)成立，盡量避免個(gè)別索賠爭議和分歧影響索賠報(bào)告的批復(fù)，甚至導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大或引發(fā)其他問題。

 

    必須堅(jiān)持以保護(hù)合同預(yù)期利益原則來判定索賠內(nèi)容。承發(fā)包合同簽訂后，當(dāng)事雙方的合同預(yù)期利益就已經(jīng)確定并受法律保護(hù)，因此任何一方都不得無端地增加或減少對方的合同預(yù)期利益。索賠是依據(jù)合同規(guī)定提出的權(quán)利主張，是合同雙方維護(hù)自身合法利益的有效手段，而不是合同最終清算的違約責(zé)任追究，更不是要求法律懲罰對方。因此，我們應(yīng)該正確認(rèn)識索賠的性質(zhì)和內(nèi)容。FIDIC工程條款下承包商可進(jìn)行索賠的內(nèi)容常見的有：

 

    1、因合同文件引起的索賠。合同文件內(nèi)容多，最主要的是圖紙、技術(shù)規(guī)范說明、合同條件和工程量清單，因其有效性和因圖紙和工程量表中的錯(cuò)誤，及合同條款論述含糊不清而索賠等。

    2、有關(guān)工程施工的索賠。由于施工過程中，施工條件的變化，或因業(yè)主和工程師要求而引起施工內(nèi)容的變化，設(shè)計(jì)的變更，以及安裝設(shè)備（業(yè)主提供）的設(shè)備缺陷等方面引起的索賠。常見的主要有，環(huán)境的溫度、濕度變化引起的施工輔助設(shè)備的增加索賠、工程中人為障礙引起的索賠、工程量增減引起的索賠、工程質(zhì)量要求的變更引起索賠、機(jī)電設(shè)備缺陷處理引起的索賠，指定分包商違約或延誤造成的索賠等。

    3、關(guān)于支付方面的索賠。包括由于價(jià)格調(diào)整方面的索賠，由于貨幣貶值和嚴(yán)重經(jīng)濟(jì) 失調(diào)導(dǎo)致的索賠、拖延支付工程款的索賠等。

    4、關(guān)于工期的延誤的索賠。包括拖延工期索賠、延誤產(chǎn)生設(shè)備、人員閑置損失索賠、趕工費(fèi)用的索賠等。

    5、特殊風(fēng)險(xiǎn)和人力不可抗力的索賠。

    6、合同額增減超過15%時(shí)，應(yīng)對原合同的單價(jià)進(jìn)行調(diào)整，一般情況下合同額減少15%，應(yīng)提高單價(jià)。

    7、業(yè)主未能及時(shí)提供施工場地，或未能及時(shí)將其他承包商完成的工作面移交給本承包商。

    8、發(fā)現(xiàn)化石、古跡等，由于發(fā)現(xiàn)化石、古跡后需對此加以特殊的保護(hù)、搬遷甚至重新改換施工的地點(diǎn)，這樣會引起工期和費(fèi)用的索賠。

    9、施工圖紙的延期交付，圖紙的延期交付會直接影響到開工的時(shí)間及進(jìn)場時(shí)間，同時(shí)會引起承包商費(fèi)用的增加。

    10、工程暫停、中止合同的索賠。

    11、法律 法規(guī)的變化，尤其是稅法的改變引起的稅率變化，特別是含有進(jìn)口機(jī)電設(shè)備或施工機(jī)械時(shí)，進(jìn)口稅的變化，直接導(dǎo)致繳納的稅費(fèi)引起成本的變化。再就是環(huán)保、安全等方面引起的費(fèi)用增加。

    12、貨幣及匯率的變化，國際工程中比較多的采用兩種貨幣方式的承包合同價(jià)，兩種貨幣各占一定的比例。當(dāng)兩種貨幣的匯率發(fā)生變化時(shí)，會引起承包商的利益得失。

    13、改變部分工程的施工順序或施工時(shí)間，由于改變施工的時(shí)間或順序后會引起此前后工作的變化，打亂了承包商的施工計(jì)劃，引起施工計(jì)劃的調(diào)整，資源配置的變化。

 

    為了做好索賠工作首先要搜集合法合理有效索賠依據(jù)。索賠的依據(jù)是完整的工程項(xiàng)目資料，承包商必須指定專人自始至終地負(fù)責(zé)工程資料的收集和保管。所應(yīng)收集的資料主要包括以下：

    1、往常的工地會議記錄；

    2、來往信件；

    3、施工備忘錄；

    4、各種施工進(jìn)度表；

    5、工程照片；

    6、監(jiān)理工程師填制的施工記錄；

    7、工資單據(jù)和索賠單據(jù)；

    8、合同文件；

    9、工程檢查和驗(yàn)收報(bào)告；

    10、其他（如人員計(jì)劃表、人工日報(bào)、施工用料和施工機(jī)械表、設(shè)備開箱驗(yàn)收記錄等）。

 

    首先，要正確對待索賠事項(xiàng)，一定要遵守一方違約或其自身風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致對方的合同預(yù)期利益受損時(shí)，受損方可以依據(jù)合同提出索賠，但是，索賠應(yīng)以恢復(fù)己方的合同預(yù)期利益為限度，而不應(yīng)因此獲得額外利益的公正原則。索賠影響因素很多，由于我國長期受傳統(tǒng)工程管理模式的影響，對工程項(xiàng)目實(shí)施過程中的索賠管理普遍重視不夠，主要表現(xiàn)在不規(guī)范、不重視和粗放管理。隨著市場競爭的進(jìn)一步加劇，企業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步加大，索賠計(jì)算應(yīng)力求公正合理，以確鑿的證據(jù)材料證明己方確有損失，讓對方信服，要讓對方建立一種信任感，避免給人以借機(jī)敲詐的感覺，否則可能適得其反。比如由于項(xiàng)目業(yè)主的原因造成工程停工，承包商提出索賠，如果機(jī)械停工損失按機(jī)械臺班單價(jià)計(jì)算、人工窩工按日工資單價(jià)計(jì)算，這顯然不合情理。一方面，機(jī)械停工由于機(jī)械沒有運(yùn)行，根本不發(fā)生運(yùn)行費(fèi)用，當(dāng)然只能考慮機(jī)械折舊的補(bǔ)償；另一方面，承包方應(yīng)該可以加強(qiáng)管理，考慮將窩工人員調(diào)整到其他工作崗位，這樣，窩工損失也就只能補(bǔ)償由于工人更換工作地點(diǎn)及崗位造成的工作效率降低發(fā)生的費(fèi)用。為確保合同預(yù)期利益，所以必須重視并規(guī)范索賠管理，仔細(xì)研究建設(shè)過程中影響合同預(yù)期利益的技術(shù)問題、進(jìn)度問題、費(fèi)用問題，有效地進(jìn)行索賠，合理地進(jìn)行計(jì)算，主要包括：

 

    1、工期索賠計(jì)算：工期索賠的計(jì)算主要是網(wǎng)絡(luò) 圖分析法：網(wǎng)絡(luò)分析法是利用進(jìn)度計(jì)劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析關(guān)鍵線路，找出工期影響的控制點(diǎn)和時(shí)間段。

    2、經(jīng)濟(jì)索賠計(jì)算：可索賠的費(fèi)用組成由以下幾方面：

    2.1人工費(fèi)(包括人員閑置費(fèi)、加班工作費(fèi)、額外工作所需人工費(fèi)用、勞動效率降低和人工費(fèi)的價(jià)格上漲等費(fèi)用。但不宜簡單地使用計(jì)日工單價(jià)計(jì)算)

    2.2材料費(fèi)(包括額外材料使用費(fèi)、增加的材料運(yùn)雜費(fèi)、增加的材料采購及保管費(fèi)用和材料價(jià)格上漲費(fèi)用等)

    2.3施工機(jī)械使用費(fèi)(包括機(jī)械閑置費(fèi)、額外增加的機(jī)械費(fèi)和機(jī)械作業(yè)效率降低費(fèi)等)。

    2.4現(xiàn)場管理費(fèi)(包括承包商現(xiàn)場管理人員食宿設(shè)施費(fèi)、 交通 設(shè)施費(fèi)等)。

    2.5企業(yè)管理費(fèi)(包括辦公費(fèi)、通信費(fèi)、差旅費(fèi)和職工福利費(fèi)等)。

    2.6利潤(包括合同變更利潤、工期延期利潤機(jī)會損失、合同解除利潤和其他利潤補(bǔ)償)。

    2.7其他應(yīng)予以補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用(包括利息、分包費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)及各種擔(dān)保費(fèi)等)。

   

    具體在索賠時(shí)一定要充分注重索賠技巧，學(xué)會主動創(chuàng)造索賠條件，變某些風(fēng)險(xiǎn)因素為機(jī)遇。一般情況下，工程量清單條件下的招投標(biāo)，承包商都要提交完整的項(xiàng)目整體進(jìn)度計(jì)劃，其中也包括項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)該負(fù)責(zé)辦理的相關(guān)事宜及其時(shí)間要求。如果承包商能做出一個(gè)非常有利的項(xiàng)目整體進(jìn)度計(jì)劃，應(yīng)該有助于日后開展索賠，這就是創(chuàng)造條件使自己變得更主動。當(dāng)項(xiàng)目業(yè)主沒能如期辦妥某項(xiàng)事宜，或出現(xiàn)比承包商原提計(jì)劃要求拖后的情況，或項(xiàng)目業(yè)主在工地移交上出現(xiàn)某些問題時(shí)，承包商就可以提出索賠。在工程實(shí)際中，索賠和變更，既是同一矛盾體中的兩個(gè)方面，又存在著不可割裂的相互聯(lián)系，索賠和變更在一定條件下存在著相互轉(zhuǎn)化的可能，將業(yè)主與承包商之間圍繞索賠進(jìn)行的對抗，轉(zhuǎn)化成為雙方的合作嘗試，是完全有可能的。比如，當(dāng)工程量的變更所涉及的費(fèi)用和工期調(diào)整長期懸而未決，形成爭端時(shí)，就會成為一個(gè)索賠事件；而一項(xiàng)索賠要求被接受后，如果仍在項(xiàng)目實(shí)施階段，有決策權(quán)的一方可以通過發(fā)出“工程變更令”，使得該索賠事件以另一種形式進(jìn)入合同的執(zhí)行范圍內(nèi)。當(dāng)然，索賠爭端是難免的。如果遇到爭端不能理智地協(xié)商討論問題，將使一些本可解決的問題就得難以解決，具體操作上承包商尤其要頭腦冷靜，做到有禮有節(jié)，防止對立情緒，力爭友好解決索賠爭端。

 

    索賠工作是一項(xiàng)復(fù)雜的、艱巨的工作，它不是單純的技術(shù)經(jīng)濟(jì)工作，受多種因素的影響。索賠涉及到項(xiàng)目承發(fā)包雙方的風(fēng)險(xiǎn)和利益，應(yīng)依據(jù)科學(xué)、公平、公正的原則處理。完善索賠管理，有利于減少工程造價(jià)糾紛，有利于合理有效地控制工程造價(jià)。我們只有在項(xiàng)目實(shí)施過程中，嚴(yán)格依據(jù)合同，認(rèn)真研究合同約定的賠償范圍、條件和方法，重視證據(jù)材料，講究技巧，才能真正把索賠工作做好，化解企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

 

哈佛模式項(xiàng)目管理.北京：人民日報(bào)出版社，2001.

國際工程承包實(shí)施指南  北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2006

成功項(xiàng)目管理文案.     中國經(jīng)濟(jì)出版社，2000.

FIDIC合同條件  北京：機(jī)械工業(yè)出版社，1999

 

(本文來源：陜西省土木建筑學(xué)會  文徑網(wǎng)絡(luò)：文徑 尹維維 編輯  劉真 審核)