建設工程索賠簡述

劉應良

（陜西建工集團第一建筑工程有限公司 710068）

    作為承包商履行合同，完成合同內容，維護合法利益，對非自己的過錯造成的損失進行索賠及時簽證是非常必要的。近幾年我參與施工的工程合同，一份是工程造價2、56億，工期延誤罰款是一日3、5萬元；一份是工程造價4、5億，工期延誤罰款是一日10萬余元。屬于總承包交鑰匙工程。相對國內一些工程的工期延誤罰款還是比較重的，而且以上兩工程的合同工期都是兩年，工期罰款的最高限額都是總造價的10%。工程實施過程中后一項目密切組織，索賠工作搞得好，索賠了三個月工期。到期順利交工，總盈利8000余萬。而前者項目工期延誤一年，雖然原因很多。其中一個主要原因就是索賠工作沒有做好，迫于建筑師的威嚴，對外項目經理主動放棄七次索賠報告遞交的機會，造成因工期延誤上千萬罰款。所以筆者認為在工程各階段，承包商施工方都要對非自己原因造成的工期延誤的各方面原因進行整理、記錄及時進行工期索賠和費用索賠。

    根據FIDIC合同條件的應用，筆者總結出一些看法，希望業內人士指正。承包商的索賠程序通常分為以下幾個步驟：

    （一）發出索賠意向通知

    在索賠事件發生后，承包商應迅速作出反應，在索賠事件發生28天內向監理或業主代表遞交索賠意向通知，聲明將對此事件提出索賠。該意向通知是承包商就具體索賠事件向監理或業主代表表示索賠的愿望和要求。如果超過這個期限（28天），監理或業主代表有權拒絕承包商的索賠要求。

    當索賠事件發生，承包商就應該進行索賠處理工作，直到正式向監理或業主提交索賠報告。這要求做好以下工作：1、事實調查，尋找索賠機會，發現對方違背合同條款，違背共同默認的施工合同文件的行為文件，就是有了索賠的基礎條件。2、損害事件原因分析，即分析損害事件由誰引起，它的責任應由誰來承擔。如甲方圖紙的延誤，指定分包、材料的延誤、圖紙的變更等等。3、索賠的根據，即索賠理由。主要指合同文件。還包括合同指定的規范、行業標準、合同條件。例如：某合同規定，在工程總造價10%范圍內的工程變更屬于承包商承擔的風險，則業主指定增加的工程量，在這個范圍內，承包商就不能提出索賠。

    再例如：合同條件規定，承包商的信息需求，發包方應在14天回復，超過14天不予回復，承包商的信息就屬默認或因此信息的延誤回復提出索賠意向。

    4、損失調查，即為索賠事件的影響分析，調查的重點是收集、分析，對比實際和計劃的施工進度，工程成本和費用方面的資料，現場的人工材料、機械的臺班等如實記錄，以此計算索賠費用。

    5、收集證據，索賠事件發生，承包商就應抓緊收集證據，含擴大的影響范圍，并在事件持續期間一直保持完整的記錄，并且及時請監理、業主代表對事件的發生確認。

    6、起草索賠報告：將以上工作內容詳細總結，形成索賠依據，是決定承包商索賠地位、獲得索賠的關鍵。

    （二）索賠報告的遞交

    索賠意向的通知提交后的28天內，或在監理工程師可能同意的其它合理時間內，承包商應遞送正式的索賠報告。索賠報告的內容應包括：事件發生的原因、對其權益造成影響的資料、索賠的依據、索賠要求的款項、和工期延誤的天數，以及計算的詳細資料。如果索賠事件的影響持續存在，28天內還不能算出索賠額和工期延展天數時，承包商應按監理工程師合理要求時間間隔（一般為28天），定期陸續的報出每一個時間段內索賠證據資料和索賠要求。在該項索賠事件影響結束后的28天內，報出最終詳細報告，提出索賠論證資料和累計賠額。

    承包商發出索賠意向通知后，可以在監理工程師指示的其它合理時間內再報送正式索賠報告。也就是說監理工程師在索賠事件發生后有權不馬上處理該項索賠。如事件發生時，現場施工非常緊張，監理工程師不希望立即處理索賠而分散各方抓施工管理的精力，可通知承包商28天內提出，包括因對變更后估價雙方不能取得一致意見，而先按工程師單方面決定的單價或價格執行時，承包商提出的保留索賠權利的意向通知。如果承包商未能按時規定提出索賠意向和索賠報告，則他就失去了該項事件請求補償的索賠權力，此時他所受到損害的補償，將不超過監理工程師認為應主動給與的補償額，或把該事件損害提交仲裁解決時，仲裁機構依據合同和同期記錄可以證明的損害補償額。承包商的索賠權利就受到限制。

    （三）工程師審核索賠報告

    1.《建設工程施工合同示范文本》規定，監理工程師收到承包商遞交的索賠報告和有關資料后，應在28天內給與答復，或要求承包商進一步補充索賠理由和證據。如果在28天內既未予答復，也未對承包商作進一步要求的話，則視為承包商提出的該項索賠要求已經認可。

    2.索賠成文條件

    監理工程師判定承包商索賠成立條件為：

    （1）與合同相對照，事件已造成了承包商施工成本的額外支出，或直接工期損失；

    （2）造成費用增加或工期損失原因，按合同約定不屬于承包商的行為責任或風險責任；

    （3）承包商按合同規定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告。

    上述三個條件沒有先后主次之分，應當同時具備。只有監理工程師認定索賠成立后，才按一定程序處理。

    （四）監理工程師與承包商協商補償

    監理工程師核查后初步確定應予以補償額度，往往與承包商的索賠報告中要求的額度不一致，甚至差額較大。主要原因大多為對承擔時間損害責任的界限劃分不一致；索賠證據不充分；索賠計算的依據和方法分歧較大等，因此雙方應就索賠的處理進行充分協商。通過協商達不成共識的話，承包商僅有權得到所提供的證據滿足監理工程師認為索賠成立那部分的付款和工期延展。對于持續影響的索賠事件，最終批準的總延展天數不應少于各階段已同意延展天數之和。不論監理工程師通過協商與承包商達到一致，還是單方面作出的處理決定，批準給予補償的款額和延展工期的天數如果在授權范圍之內，則可將此結果形成《索賠處理決定》通知承包商，并抄送業主。補償款將計入下月支付工程進度款的支付證書內，延展的工期加到原合同工期中去。如果批準的額度超過工程師權限，則應報業主批準。

    （五）工期延誤賠償金的計算：

    折減的誤期損害賠償金/天=合同約定的誤期損害賠償金/天×拖期部分工程的合同金額/合同工程總金額延期賠償金=誤期損害賠償金/天×延誤天數（≤最高賠償金限額）

(本文來源：陜西省土木建筑學會  文徑網絡：文徑 尹維維 編輯  劉真 審核)