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摘要：工程建設(shè)安全生產(chǎn)是工程建設(shè)監(jiān)理的重要組成部分，是對建筑施工過程中安全生產(chǎn)狀況所實(shí)施的微觀監(jiān)督管理。在此，詳細(xì)闡述安全責(zé)任風(fēng)險主要來自行為責(zé)任風(fēng)險、工作技能風(fēng)險、管理風(fēng)險、職業(yè)道德風(fēng)險和社會環(huán)境風(fēng)險等，并指出應(yīng)通過增強(qiáng)工作責(zé)任心，提高自身專業(yè)技術(shù)素質(zhì)和職業(yè)道德，正確運(yùn)用安全監(jiān)理的權(quán)利和手段等途徑來防范安全責(zé)任風(fēng)險的發(fā)生。...

工程建設(shè)監(jiān)理的安全責(zé)任風(fēng)險與防范初探

于建華

(浙江聯(lián)達(dá)建設(shè)監(jiān)理咨詢有限責(zé)任公司，浙江杭州310015)

    隨著國家和地方有關(guān)建筑行業(yè)新規(guī)范和規(guī)程的相繼出臺，監(jiān)理工作面臨許多新問題，監(jiān)理單位在原先承擔(dān)質(zhì)量、進(jìn)度、投資三控制之外，還必須承擔(dān)對建筑施工活動的安全監(jiān)督管理責(zé)任。安全監(jiān)理控制是工程建設(shè)監(jiān)理的重要組成部分，是對建筑施工過程中安全生產(chǎn)狀況所實(shí)施的微觀監(jiān)督管理。

    監(jiān)理單位和人員的安全監(jiān)理責(zé)任不容回避，安全責(zé)任來自安全風(fēng)險。由于工程建設(shè)過程中的不確定因素很多，包括內(nèi)部和外部因素：如從業(yè)人員的經(jīng)驗(yàn)與能力、自然的氣象條件、工程物資、設(shè)計文件、施工方案、施工工藝等等，導(dǎo)致在多種不確定因素的單一或共同作用下實(shí)際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的不一致，因而產(chǎn)生風(fēng)險，從概念上講，風(fēng)險指的是損失的不確定性，對工程項(xiàng)目的施工負(fù)有安全責(zé)任的監(jiān)理單位和監(jiān)理人員而言，風(fēng)險是指可能出現(xiàn)的影響項(xiàng)目安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素。如果能在這種不確定因素產(chǎn)生不利影響之前發(fā)現(xiàn)它，就能及時采取有效的措施予以制止，下面就幾種風(fēng)險表現(xiàn)形式和風(fēng)險責(zé)任的界定原則，筆者對此問題闡述一些粗淺認(rèn)識。

1.行為責(zé)任風(fēng)險和工作技能風(fēng)險行為責(zé)任風(fēng)險具體表現(xiàn)為：

    (1)未按合同的約定正確履行安全職責(zé)，或不懂工作程序，主觀雖無故意，但不能發(fā)現(xiàn)安全隱患或疏忽大意而造成人員、財產(chǎn)損失，即失職行為。

    (2)工作不負(fù)責(zé)任，對施工方的違約行為不制止或制止不力，且未及時向業(yè)主或上級主管部門報告，即不作為。

    (3)超越職權(quán)下達(dá)錯誤指令，或超越權(quán)限下達(dá)指令而造成人員、財產(chǎn)損失，即亂作為。

    (4)與施工單位或業(yè)主方串通弄虛作假，隱瞞安全隱患，由此而產(chǎn)生安全責(zé)任事故的風(fēng)險無法轉(zhuǎn)移，即違法行為。

    工作技能風(fēng)險具體表現(xiàn)為：部分監(jiān)理人員缺乏安全專業(yè)知識和實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，雖按規(guī)定進(jìn)行了安全檢查，但未發(fā)現(xiàn)安全隱患和安全問題，俗稱“睜眼瞎”、“稻草人”。

2.管理風(fēng)險和職業(yè)道德風(fēng)險管理風(fēng)險具體表現(xiàn)為：

    (1)監(jiān)理單位與項(xiàng)目監(jiān)理部之間的約束管理機(jī)  制不健全，對項(xiàng)目監(jiān)理人員的監(jiān)督和管理不嚴(yán)、處罰  不力。

    (2)項(xiàng)目監(jiān)理部內(nèi)部管理制度不健全，安全管  理制度的落實(shí)形同虛設(shè)，缺乏可操作性。

    (3)項(xiàng)目監(jiān)理部內(nèi)部各個層次的人員、職責(zé)分  工不明確，溝通渠道不暢通，發(fā)現(xiàn)安全問題不能及時  采取有效措施予以制止。

    職業(yè)道德風(fēng)險具體表現(xiàn)為：

    (1)一些監(jiān)理人員不遵守職業(yè)道德的約束，缺  乏榮譽(yù)感、責(zé)任感，服務(wù)意識差，自私自利，敷衍了  事，回避問題，甚至為謀求私利而損害工程利益，不  能做到廉潔自律。有些施工單位拉攏監(jiān)理，放松安  全控制，蒙混過關(guān)，導(dǎo)致工程安全隱患的存在。

    (2)監(jiān)理業(yè)務(wù)競爭激烈，相互壓價，導(dǎo)致監(jiān)理人  員待遇偏低，積極性難以調(diào)動。監(jiān)理單位的安全監(jiān)  理人員配備不到位。

3.社會環(huán)境風(fēng)險社會環(huán)境風(fēng)險具體表現(xiàn)為：

    (1)對社會的片面理解：出了問題首先找監(jiān)理。業(yè)主的理由是：我不懂才請你來的，我是花錢請你來  的；施工單位的理由是：有監(jiān)理在監(jiān)督的，是監(jiān)理同意的；監(jiān)理就象是施工單位的保險公司。

    (2)業(yè)主的不規(guī)范行為干預(yù)：有些業(yè)主方內(nèi)心  不歡迎監(jiān)理，認(rèn)為是花錢買婆婆，自找麻煩。部分業(yè)  主方管理人員與施工單位關(guān)系密切，隨意剝奪監(jiān)理  的權(quán)利，干預(yù)正常的安全監(jiān)理工作，當(dāng)面冠冕堂皇說  官話，有了利益避監(jiān)理，作出決定忘監(jiān)理，出了問題  首先找監(jiān)理。

    (3)業(yè)主方要求施工單位墊資，隨意縮短工期，壓低中標(biāo)價，“既要馬兒不吃草，又要馬兒跑得快”，片面追求經(jīng)濟(jì)效益，只抓質(zhì)量、進(jìn)度而不重視安全  生產(chǎn)。

    (4)施工單位不規(guī)范行為：承攬業(yè)務(wù)時不惜超低價、超短工期中標(biāo)，結(jié)果實(shí)際施工時質(zhì)量、進(jìn)度、投  資、尤其是安全目標(biāo)很難達(dá)到。為了獲得利潤，便縮  減各種費(fèi)用支出，安全生產(chǎn)的投入只是表面應(yīng)付，該設(shè)置的安全防護(hù)不設(shè)置，該實(shí)施的安全措施不實(shí)施。施工管理班子中專職安全員配備不到位，使安全生

產(chǎn)工作不能正常地開展，監(jiān)理被迫成了施工單位的專職安全員，加重了監(jiān)理的工作量。

    (5)一些施工單位對進(jìn)場施工人員的安全教育不到位，造成部分施工人員安全素質(zhì)低下，違章甚至冒險作業(yè)。部分施工單位的安全資料臺帳不切實(shí)際，應(yīng)付了事，與施工進(jìn)度不同步，甚至事后編造。

    (6)各級政府的建設(shè)行政主管部門對監(jiān)理的要求越來越高，各種檢查名目越來越多。處罰力度之大，可以使企業(yè)破產(chǎn)，監(jiān)理人員坐牢。

4.安全監(jiān)理風(fēng)險責(zé)任的界定和防范安全監(jiān)理風(fēng)險責(zé)任的界定原則如下：

    ①安全監(jiān)理工作行為是否存在過錯；②工程中是否出現(xiàn)了不良后果，即安全事故；③不良后果與工作行為是否有必然的聯(lián)系或因果關(guān)系。

    筆者認(rèn)為在工程項(xiàng)目的施工過程中，監(jiān)理單位和監(jiān)理人員回避上述風(fēng)險不可能也不切實(shí)際，回避一種風(fēng)險可能產(chǎn)生另一種風(fēng)險，現(xiàn)階段絕對沒有風(fēng)險的情況幾乎不存在。因此要樹立正確面對安全責(zé)任風(fēng)險的思想意識，并做好以下幾方面工作，以提高防范風(fēng)險的能力。

    (1)增強(qiáng)工作責(zé)任心，遵守職業(yè)道德：①監(jiān)理單位對從業(yè)人員要加強(qiáng)教育和管理，監(jiān)理人員要強(qiáng)調(diào)對自己負(fù)責(zé)，做到“四勤”即腿勤、嘴勤、手勤、腦勤，樹立“三自”即自信、自尊、自重。②監(jiān)理人員要廉潔自律、潔身自好。俗話說得好：“吃人家嘴軟，拿人家手短”，結(jié)果礙于面子，在發(fā)現(xiàn)安全隱患后不作為甚至亂作為。

    (2)提高自身專業(yè)技術(shù)素質(zhì)：①監(jiān)理人員要虛心好學(xué)，邊做邊學(xué)，認(rèn)真學(xué)習(xí)并模范執(zhí)行《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》、《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》、《浙江省安全生產(chǎn)條例》和《房屋建筑施工安全方面的強(qiáng)制性條文》等法律、法規(guī)文件。②參加安全培訓(xùn)學(xué)習(xí)班，有條件可到省、市標(biāo)準(zhǔn)化工地參觀、考察。

    (3)熟悉監(jiān)理合同和監(jiān)理招標(biāo)文件，嚴(yán)格履行合同中約定的安全監(jiān)理職責(zé)，建立和完善監(jiān)理單位安全生產(chǎn)內(nèi)部管理制度。在定期召開的工地例會上，評述施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀以及存在的薄弱環(huán)節(jié)和問題，提出整改意見，并督促有關(guān)責(zé)任單位落實(shí)。

    (4)重視預(yù)控工作，監(jiān)理應(yīng)控制事前、事中、事后三個環(huán)節(jié)，其中事前控制尤為重要。①檢查總包單位、專業(yè)分包、勞務(wù)分包單位的安全資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否合法有效，督促施工單位建立、健全安全生產(chǎn)保證體系和規(guī)章制度。②審查項(xiàng)目經(jīng)理、分包單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和專職安全生產(chǎn)管理人員是否具備資格，專職安全生產(chǎn)管理人員的配備是否滿足相關(guān)要求。③及時審核特種作業(yè)人員是否取得特種作業(yè)操作資格證書。④及時審核施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。

    (5)正確運(yùn)用安全監(jiān)理的權(quán)利和手段。①每天巡視檢查施工過程中危險性較大的工程作業(yè)情況。不定期抽查現(xiàn)場施工管理人員到崗和特種作業(yè)人員持證上崗情況。每半月左右簽發(fā)一份安全監(jiān)理工程師通知書，指出存在的安全隱患并督促落實(shí)整改。每月組織全面安全檢查一次。②在巡視檢查過程中，對發(fā)現(xiàn)的情況嚴(yán)重的安全隱患，及時下達(dá)工程暫停令，要求施工單位停工整改，并同時報告建設(shè)單位。隱患消除后，及時檢查整改結(jié)果，簽署復(fù)查或復(fù)工意見。施工單位拒不整改或不停工整改的，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時向工程所在地建設(shè)行政主管部門報告。

    (6)講究交際藝術(shù)，善于協(xié)調(diào)與業(yè)主方和施工方的關(guān)系，取得他們的支持與配合，提高解決問題的能力。處理安全隱患問題要有緊迫感，做到當(dāng)機(jī)立斷。

    (7)抓好監(jiān)理資料的管理。①監(jiān)理資料是記錄監(jiān)理工作的有效載體，是監(jiān)理成果的體現(xiàn)。一般應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)監(jiān)理資料的整理、分類。在監(jiān)理日記、監(jiān)理月報中，具體、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記錄當(dāng)天、當(dāng)月發(fā)現(xiàn)的安全施工問題、處理措施以及安全監(jiān)理的其他工作內(nèi)容。②資料的記錄要有事實(shí)和數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)時效性、真實(shí)性，嚴(yán)禁弄虛作假。對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全施工問題與處理結(jié)果，及時形成書面記錄或指令，使其具有可追溯性，同時做到前后呼應(yīng)，有頭有尾。

(8)損失控制。當(dāng)安全事故不可避免發(fā)生時，要防止事態(tài)擴(kuò)大，最大限度減少損失，盡可能減小輿論傳播，按照“四不放過原則”認(rèn)真、妥善處理事故，舉一反三，避免類似事件的發(fā)生。

5.結(jié)  語

    施工單位是安全生產(chǎn)的直接實(shí)施者，是獨(dú)立的行為主體，監(jiān)理人員的監(jiān)督不能等同或代替施工單位的內(nèi)部管理，監(jiān)理人員的批準(zhǔn)與同意絕不應(yīng)解除施工單位的責(zé)任，因?yàn)楸O(jiān)理人員行使盼僅是安全生產(chǎn)監(jiān)督和確認(rèn)的權(quán)利。監(jiān)理人員處理問題不能武斷，更不能弄虛作假，失職瀆職。同時監(jiān)理是一項(xiàng)需要多專業(yè)配合協(xié)調(diào)的技術(shù)服務(wù)工作，工作成效是集體行為的產(chǎn)物。安全監(jiān)理是一項(xiàng)技術(shù)很強(qiáng)的工作，監(jiān)理人員必須了解和掌握施工安全的專門知識，學(xué)習(xí)相關(guān)法規(guī)和技術(shù)規(guī)范，使自己真正成為一名有“經(jīng)驗(yàn)”的專門人才。因此，工程建設(shè)監(jiān)理的安全風(fēng)險與防范的關(guān)鍵，是提高從業(yè)人員自身的綜合素質(zhì)。

(本文來源：陜西省土木建筑學(xué)會  文徑網(wǎng)絡(luò)：尚雯瀟 尹維維 編輯  文徑 審核)

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