陜西土木建筑網首頁 > 學術研究 > 課題研究 > 業主方工程風險預警機制初探

摘要：基于業主的視角，以項目的全壽命期為風險預警的對象，對風險預替做出理論闡述，并對風險強度做出定義，建立了風險預警的邏輯框架，初步構建了風險預警指標體系，并對風險預警指標進行了等級劃分，強調了預警系統的制度化建設和動態完善過程。...

業主方工程風險預警機制初探

賈立敏，彭反霸

(三峽大學經濟與管理學院，湖北宜昌443002)

    當前中國理論界對風險預警的研究多側重對承包商的研究，而對工程建設的發起者——業主所承受的風險研究相對忽視，造成這樣的原因是多方面的。首先，是當前中國的建設市場是買方市場，業主具有主動權而承包商多處于被動。由此導致學術界普遍認為業主承擔較少的風險，而承包商承擔較多的風險。其次，由于工程建設的發起人多是國有企業或政府機構，對風險的承受力比較強，對風險的重視度不夠，沒有形成強力需求。而承包商不管是原來的國有制企業，還是集體企業，面對殘酷的生存競爭，對自身承受的風險比較重視，這也形成了對風險研究比較強的需求。然而隨著中國市場經濟改革的進程的加快和政府職能的轉變，一方面激烈的市場競爭使得承包商對風險具有了更多的策略，相對成熟的承包商，業主將會承擔更大的風險。另一方面，工程建設的發起者的性質也隨之發生了變化，投資主體趨于多元化，私營企業大量參與工程建設的各個領域，使得投資主體更加明確，責權更加清晰。隨著這種趨勢的發展，對業主風險的管理也將更加重視。而具體在風險管理的研究中，以往又多注重風險的事中管理和事后控制，而對風險預警較少重視。對于風險如果做到事前能夠預警，事前控制，將會取得更好的效果。基于這個視角，本文重點研究業主的風險預警機制的架構。

1.業主方的風險預警系統的特點

    業主的工程項目管理預警管理是指根據工程實際特點，站在項目的全壽命期的高度，針對不同的建設階段，識別、分析預測各個風險因素、確定風險級別、發出預警信號、采取風險防范和控制措施。預警系統是業主通過建立風險評估體系和進行風險控制，來預防、化解風險的發生，將風險造成的損失降到最低的有效手段。一方面業主事前通過預警系統預測出項目的高強度的風險，進而采取預防措施，例如針對風險增加合同條款、購買工程保險。另一方面，危害項目的不利因素通過某些風險指標顯現出來時，風險預警系統就會發出明確的信號，以便業主及時采取相應對策，減少可能的損失。而且，風險預警系統是一個實時系統，它通過各項風險指．標對外部環境和項目內部的各項風險因素進行實時的監控、預測和警告，保證項目按計劃進行。

    風險強度是風險發生概率和風險發生后果的綜合指標。它是風險發生概率和風險發生后果的函數，（Q=f（a，b)）。即風險強度與風險發生概率成正相關，與風險發生后果成正相關。

2.風險預警系統的流程

    2.1明確預警對象

    明確預警對象，主要是明確構成風險的指標是什么。工程風險預警是一個較為復雜的系統，需要用多個反映不同類型風險的指標來衡量風險狀況。

    2.1.1指標體系的設計原則。預警指標是測算業主風險的依據，為了能準確靈敏地反映業主所面臨風險的大小，應采用多項指標來預測。其風險在選擇預警指標時，該指標應滿足以下基本要求：(1)全面性。即所采用的預警指標體系，各個指標能互相聯系，互相補充，能夠全面反映項目的現狀與風險程度。(2)客觀性。預警指標是項目風險的“信號燈”，因此，它必須真實可靠，能夠準確客觀地。反映項目某一方面的真實情況。(3)靈敏性。這一原則要求預警指標的變化能直接反映出項目風險大小強弱的變化。要做到這一點，一方面所選取的指標要具有本質性，即要能反映事物的本質特征；另一方面，所選指標要具有代表性，盡量避免重復。(4)可比較性。進行風險預警時，其指標的選擇應具有可比較性，就同一指標來說，其各期間能分別加以比較，或同一期間內，各有關部門之間指標可相互比較，或部門與外界同行可相互比較等。

    2.1.2風險預警指標體系。風險預警指標體系由兩個維度組成。縱向維度是由業主所涉及的項目生命周期的各個階段，包括投資項目立項階段、選取融資方式及項目管理模式階段、設計招投標階段、施工招投標階段、合同簽約階段、項目實施階段、工程項目運行階段、清理階段。另一維度為風險因素維度。包括系統內風險和系統外風險。系統內風險主要涉及投資決策風險、承包商技術能力、設計風險、工程變更風險、工程索賠風險等。系統外風險主要涉及社會治安、地方保護主義、匯率變動率、政局的穩定性等。

    2.2分析風險征兆

    建設工程作為一種綜合的、復雜的經濟活動，其風險必然有其孕育、萌發、發展的過程。隨著這一演變過程的不斷發展，必然出現各種各樣的風險先兆，即風險征兆。

    風險征兆是風險事件的各種外在表現，如苗頭、前兆等等。比如工作人員普遍遲到早退，工作懈怠、對公司制度不滿并產生抵制情緒，可能導致進度放緩。風險征兆更為重要的一方面是風險先在局部發生，其損失是小范圍，低程度的，隨著這一情況不斷的演化，呈現出多米諾骨牌效應，預警的重點就是抓住這種小范圍，低程度的風險事件，采取控制措施，防止小的損失事件變成或引發大的風險。

    2.3風險等級的劃分及預警線的確定

    業主項目預警指標風險區間的確定指標體系設計完成后，首先需要對風險指標進行測算。一部分風險指標可以在有關部門或協會對外公布的數據中得到。絕大多數項目自身的風險指標910需要聘請有關專家運用德爾菲法對風險等級區間進行劃分。然后測算風險強度。根據風險強度所在的風險等級區間，發出預警信號。根據風險強度由低到高的程度將預警區間分為I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ，根據比較成熟的研究成果，可對一部分風險指標的等級區間進行如下劃分。如表1所示：

    對于不易定量的指標，運用德爾菲法確定每一種風險指標分別隸屬于某一風險水平的概率，然后匯總這些評分結果，可以根據具體情況按算術平均或加權平均來計算出不同專家評分的平均值。

    2.4發出預警信號

    在分析預測出風險之后，更重要的是把風險通知有關部門及相關人員，即發出預警信號，發出的預警信號必須滿足兩個基本要求：①及時；②準確。及時性是預警信號的根本屬性，只有及時地傳達到有關部門及有關人員，使他們盡早采取預防控制手段，才能達到預警的目的。

    準確性。預警信號在發布過程中不能發生失真，如果預警信號在發布過程中被放大，會使控制成本過高或者使員工產生不穩定情緒干擾正常工作；如果預警信號被縮小，則不能引起相關人員的足夠重視，采取的措施不能有效地控制風險事件。

3.結  語

    風險在工程項目生命周期各個階段內始終存在，而收益只有在克服或減輕各種風險之后才能獲得。作為項目的業主，必須站在全局的高度，關注項目整個項目生命周期的風險，建立風險預警管理系統，對風險由以往的被動控制，轉變為主動防御。本文構建的風險預警系統是一個初步的架構，風險指標體系還有待實踐的檢驗，鑒于國際上通行的FIDIC合同體系的形成完善過程，風險預警系統，尤其是風險指標體系也是一個動態發展、完善的過程，它不僅需要單個企業建立自己的風險預警體系，更需要成立一個專業協會，在全社會范圍內廣泛搜集信息，評估積累工程經驗，驗證修改指標值。

參考文獻：

[1]Chirs T．Hendrickson．建設項目管理[M]．徐勇戈，譯．北京：高等教育出版社，2005

[2]肖利民．國際工程承包項目風險預警研究[D]．上海：同濟大學，城市管理與建設工程管理專業，2006．

[3]戴樹和．工程風險分析技術[M]．北京：化學工業出版社，2007．

(本文來源：陜西省土木建筑學會  文徑網絡：尚雯瀟 尹維維 編輯  文徑 審核)

上一篇： 住宅小區自動噴水滅火系統設計

下一篇： 杭州古建筑的保護和利用研究