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摘要：針對綿遂高速公路遂寧段BOT項目存在的政治、社會、自然環境、法律、交通量、金融、市場、完工、財務、不可抗力等最終影響到項目總投資、收費收入和運營成本的諸多風險，就如何降低風險程度、規避風險，減少風險損失，提出了相應的風險應對策略。...

綿遂高速公路遂寧段BOT項目風險應對策略

黃  勇

(中鐵二局股份有限公司經營開發中心  四川成都610031)

1.綿遂高速公路BOT項目風險內容

    我公司參與綿陽至遂寧高速公路遂寧段投資人招標的竟標，于2006年2月21日收到了遂寧市人民政府發出的中標通知書；2006年3月9日，與遂寧市人民政府正式簽訂了投資協議書；2006年6月26日與遂寧市人民政府正式簽訂了特許權合同。

    綿遂高速公路BOT項目風險可概括為：政治、社會、自然環境、法律、交通量、金融、市場、完工、財務、不可抗力等風險。其中：影響項目總投資的風險主要有政治、社會、自然環境、金融、市場、完工、不可抗力等；影響項目收費收入的風險主要有政治、法律、交通量、金融、市場、完工、不可抗力等風險；影響運營成本的風險主要有金融、市場、完工、不可抗力等風險。

2.綿遂高速公路項目簡介

    綿遂高速公路推薦采用高速公路技術標準，設計速度80 km／h、路基寬24m。本項目的起點接綿廣高速公路張家坪(K116+960)，主要控制點有綿陽、三臺、射洪、紅江、遂寧等，止于復興與在建遂渝高速公路(K17+530)相接，線路全長176．7 km，其中遂寧段95.998 km。

3.綿遂高速公路BOT項目風險應對策略

    3.1風險應對策略簡介

    風險應對是指在確定了決策的主體經營活動中存在的風險，并在分析得出風險概率及其風險影響程度的基礎上，根據風險性質和決策主體對風險的承受能力而制定的相應防范計劃。常用的風險對策和措施有：風險回避、風險轉移、風險控制、風險自擔以及這些策略的組合。

    3.2綿遂高速公路BOT項目風險應對策略

    3.2.1通過向保險公司購買保險，轉移社會風險、自然環境風險、不可抗力等風險。公路BOT項目一般投資規模較大、期限長、涉及面廣、潛伏的風險因素多。因此，通過投保，支付少量的保險費，以備受到損失時得到補償。

    本項目中的社會風險、自然環境風險、不可抗力風險等均可以采取向保險公司投標方式達到部分甚至全部轉移風險的目的。

    3.2.2選擇合適的建設施工承包商，將本項目建設期聞的相關風險予以轉移

    項目公司按照國家有關法律法規的規定，通過公開招標方式選擇合格的、有實力的建設施工承包商，將項目建設中的相關風險，如政治風險、社會風險、自然環境風險、金融風險、完工風險等，部分甚至全部轉移給建設施工承包商。

    (1)采用工程量清單計價、工程費用總價承包、風險費用包干的施工總承包方式。工程費用總價報價范圍包括：本項目的直接費、其他直接費、現場經費、間接費、價差、計劃利潤、稅金及施工機構調遣費、設備費、大l臨及過渡費、風險包干費。

    (2)征地拆遷工作。要求建設施工承包承諾密切配合做好建設用地核定、測量、拆遷工作量調查核定、地畝竣工資料的編制等工作。施工臨時用地及過渡工程按地方政府土地部門提供的臨時用地補償標準由施工承包商直接向當地政府辦理時租用手續，將發生的費用及引發的諸如費用增加、村民阻工等風險轉移給施工承包商。

    (3)投標保證金。要求建設施工投標人在購買招標文件時，需以銀行保函形式交納一定數額的投標保證金。防止投標人在投標有效期內撤回其投標書、在購買招標文件后擅自決定放棄投標、不接受按照評標辦法作出的價格修正、中標人在接到中標通知書后未按要求或拒絕按要求簽訂合同、協議書等。

    (4)履約保證金。要求建設施工中標人在收到中標通知書、簽訂合同之前，向招標人提供相當于合同價格l0％的履約保證金。在履約保證金有效期間發生不履行合同、放棄或拒絕繼續履行合同時將予以沒收。

    (5)質量保證金。項目公司應在承包人的季度進度款支付額中扣留按合同專用條款規定的百分比的金額作為質量保證金，直至扣留的質量保證金總額達到合同專用條款規定的數額為止(一般為合同價格的5％)。

    在頒發接收證書后規定時間內，將質量保證金的50％付給承包人；頒發竣工驗收證書后規定時間內，將質量保證金的25％付給承包人；頒發履約證書后規定時間內付清余額。整個持續時間約3.5年。

    (6)管理風險抵押金。為確保工程的安全、質量、進度、環保以及創建文明施工等需要，項目公司將扣留承包人中標合同價格一定比例的金額作為施工管理風險抵押金。屆時若不能達到“考核返還辦法”標準，將部分或全部被抵扣。   

    (7)工程預付款支付條件和要求：

    承包人應提交一份由項目公司認可的、信譽良好的國內商業銀行提供的金額等同于預付款的保函。

    預付款總金額為年度計劃完成合同額的10％。

    項目公司在承包人提交履約擔保和簽訂合同書并提交預付款保函，收到由監理工程師簽發的預付款支付證書后的規定時間內審批，并支付預付款的50％的價款；在投標文件載明的主要設備及人員進場后，再支付預付款的50％。

    預付款在期中付款證書的累計金額未達到合同價格的30％之前不予扣回；在達到合同價格30％之后，開始按工程進度以固定比例分期從期中付款中扣回；全部金額在期中付款證書的累計金額達到合同價格的80％時扣完。

    (8)工程進度款支付條件及周期：

    承包人應在每個季度最后一個月的25日前，向監理提交符合項目公司規定的期中付款申請文件。

    監理在收到承包人期中付款申請文件后的規定時間內完成審查，簽發相應的付款文件及金額。

    期中付款按完成實際合格的工程量的80％支付工程進度款，竣工驗收合格，支付至合同總額的90％，經有資質的造價咨詢機構結算審核后再付至合同總額的95％。

    項目公司在收到承包人報送經監理計量簽發的付款文件后規定時間內支付工程進度款。

    材料(設備)采購、生產要素投入至完成產品一承包人提交季度付款申請文件監理，工程師審查簽發中期支付證書和項目公司付款。由此可見承包人從投入到回收工程款一個循環周期至少需要100天左右。

    3.2.3選擇合適的運營管理承包商，可以將本項目運營期間的相關風險予以轉移

    項目公司可采用公開招標方式選擇有豐富經驗和能力的運營管理承包商，與其簽訂合同，明確規定項目運營管理要求達到的目標和相關指標，并要求其提供履約擔保，以保證運營質量。從而將運營期間的風險如交通量不足風險、市場風險等，部分甚至全部轉移給運營管理承包商。

    3.2.4精心策劃合同，避免合同缺陷；嚴格履行合同，控制有關風險

    本項目涉及政府、投資人、債權人、項目公司、設計承包商、監理公司、建設施工承包商、運營管理承包商、保險公司、用戶等，涉及合同眾多。因此，必須精心策劃合同，避免合同缺陷；嚴格履行合同，控制因違約而引發的罰款、扣留直至被終止合同履行的風險。

    3.2.5選擇合適的勘察設計承包商，控制本項目建設期間有關風險

    通過公開招標方式選擇符合條件、經驗豐富、有實力的勘察設計承包商。通過合同約定，要求勘察設計承包商根據已批準的路線走向、設計標準、技術標準和工程規模等，做到設計既可靠、經濟，又合理。不斷優化設計和施工方案，杜絕設計深度不足、設計缺陷甚至忽視等現象發生，減少工程量和施工技術難度，盡可能避免、減少施工過程中的變更，從而控制工程超支等完工風險。

    3.2.6選擇合適的工程監理公司，控制該項目建設期間有關風險

    通過公開招標方式選擇符合條件、經驗豐富的工程監理公司，全面負責現場的施工管理，發布開工令，評價審批建設施工承包商的施工計劃、施工措施、施工方案、原材料以及各種建議；檢查現場安全、施工質量和進度；檢查承包商的資源投入；協調施工干擾和工序銜接；對已完工作的測量、計量和確認；審核承包商的支付申請，辦理付款簽證；辦理工程變更；評價索賠和工期延誤；處理合同爭議；組織驗收，頒發完工移交證書等。通過工程監理公司，控制工程超支、工期延誤、工程質量事故等完工風險。

4.結束語

    本文針對本項目可能發生的風險，就如何降低風險程度、規避風險，減少風險損失，提出了相應的以風險轉移為主、風險自擔和風險控制為輔的風險應對策略、措施。

    本文分析研究，目的是為投資人參與公路工程BOT項目運作，提高項目決策的可靠性，降低投資風險，使BOT項目能在項目投產后達到預期的投資經濟效果。本文提供決策依據和有價值的參考、借鑒，對現實工作具有較大的指導作用。

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(本文來源：陜西省土木建筑學會  文徑網絡：尚雯瀟 尹維維 編輯  文徑 審核)

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