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摘要：通過”合同能源管理”EMC項目運作，ESC0為客戶承擔節能項目風險、向客戶承諾保證節能量，并與客戶共享節能效益。EMC項目的成敗關鍵在于對項目的風險分析與運作管理。ESC0是市場經濟下的節能服務商業化實體，在市場競爭中謀求生存并發展壯大。...

合同能源管理一既有建筑節能改造的有效途徑

張新生　李明

江蘇省建筑節能技術中心　江蘇南京  210008

    當今“建筑節能”已成為節能工作的熱點，既有建筑因數量巨大而成為最具節能改造潛力的方向。我國的節能技術推廣是以制造商提供的服務為主，缺乏高水平的系統集成商，各種節能技術之間原本可以有機組合，取長補短，但在現有模式之下卻形成了相互競爭、非此即彼的關系。這就造成”重設備、輕系統；重單項技術，輕工藝集成”的弊病，在很大程度上制約了節能產業發展。既有建筑的節能改造除涉及復雜的社會問題和技術問題外，并需求龐大的改造資金。有人提出改造資金由業主承擔，也有人提出政府補貼、政策扶持，還有人建議成立既有建筑改造基金，但操作起來均較復雜，此外節能效果也難以評判。國外合同能源管理 EMC的方法無需政府與業主投入，完全由節能服務公司投資對既有建筑進行節能改造并承擔風險，雙方分享節能改造產生的。

1、合同能源管理(EMC)與節能服務公司(ESCO)

    20世紀70年代以來，一種基于市場的、全新的節能模式一EnewyManagement Contract合同能源管理(簡稱EMC)  在歐美市場經濟發達國家萌生并逐步發展，并通過一種基  于”合同能源管理EMC”機制、以贏利為目的專業化公司一  Energy Service Comr能源服務公司(簡稱ESCO)進行運  作。在美國、加拿大和歐洲，EMC已發展成為一種新興的節  能產業，ESC0與客戶的契約關系被稱為”能源管理合同”。EMC并非推銷產品、設備或技術，而是推行一種減少能源成本的財務管理方法。ESC0通過與客戶簽訂能源服務合同，為客戶提供包括能源審計、項目設計、項目融資、設備采購、工程施工、設備安裝調試、人員培訓、節能量確認和保證等一整套的投資服務管理，并從節能改造所獲效益中收回投資并獲得利潤。客戶獲得節能效益后，ESC0與客戶共同分享節能成果。

2、 EMC的服務內涵

　　2.1能源審計

    ESC0針對客戶的具體情況，評價各種節能措施。測定客戶當前耗能，提出節能潛力所在，并對各種可供選擇的節能措施的節能量進行預測。

　　2.2節能改造方案設計

    根據能源審計的結果，ESC0就客戶的能源系統提出如何利用成熟技術提高能源利用率、降低能源成本的整體方案和建議(該方案優于單臺設備的更換或節能產品和技術的推銷)。

　　2.3能源管理合同的談判與簽署

　　在能源審計和改造方案設計的基礎上，EMC公司與客戶進行節能服務合同的談判。在通常情況下，由于ESC0為項目承擔了大部分風險，因此在合同期內(通常為3年左右)ESC0分享大部分項目效益，小部分效益留給客戶，合同期后全部效益歸客戶所有。因此，”合同能源管理”是KS- c0和客戶雙方都受益的機制一即雙贏的機制。在某些情況下，如客戶不愿簽訂能源管理合同，則ESC0將向客戶收取能源審計和項目設計費用。

　　2.4項目資金來源

　　國外ESC0資金來源多為自有資本、銀行商業貸款(其在銀行有較高的資信)、政府貼息的節能專項貸款、設備供應商允許的分期付款、電力公司的能源需求方管理基金、國際資本(如跨國開發銀行)等。國內ESC0資金來源也可借鑒上述渠道。

　　2.5原材料和設備采購

　　ESC0根據項目設計負責原材料和設備的采購并支付費用。

　　2.5.1施工

　　合同項目由ESC0負責管理并委托專業公司施工。合同規定客戶應為ESC0公司施工提供必要的條件和方便。

　　2.6運行、保養和維護

　　在完成設備安裝和調試后即進入試運行階段。ESC0為客戶培訓設備運行人員，負責試運行期的保養和維護，并承擔相關費用。

　　2.7節能效果

    ESC0與客戶共同監測并確認節能項目在合同期內的節能效果，以確認在合同中由ESC0提供服務項目產生的節能量。

　　2.8節能效益分配

　　因對項目的全部投入均由ESC0提供，因此在項目合同期內，ESC0對整個項目擁有所有權。客戶以節能效益分享的方式逐季或逐年向ESC0支付項目費用。在根據合同所規定的費用全部支付完以后，ESC0把項目交給客戶，客戶即擁有項目的所有權。

　　從上述經營方式知，ESC0不是一般意義上的產品、設備或技術銷售公司，而是以贏利為目的、銷售”合同能源管理”節能項目、向客戶承諾保證節能量并為客戶承擔節能項目風險的商業公司，是市場經濟下的將節能服務商業化、在市場競爭中謀求生存和發展的商業實體。

3、 ESC0的風險和對策

　　3.1風險來源和類型

　　首先，ESC0必須了解合同能源管理項目可能具有的各種類型風險。通常一個合同能源管理項目可能具有的風險根據來源不同可分為客戶風險和項目自身風險兩大類。

　　3.1.1客戶風險

　　根據國內示范ESC0的經驗，客戶風險有時高于項目自身風險。許多項目的可行性評價為優良，實際運行中的節能效益也很顯著，但ESC0卻難以最終實現預期的收益，其中很大程度是由于客戶原因所致。客戶風險主要有以下3種：

　　3.1.1.1客戶信用風險

　　目前中國的信用機制尚未完善，客戶信用狀況好壞，能否按合同約定如期付款，是ESC0的主要風險之一。客戶信用差的情況有：

　　(1)客戶隱瞞其惡意企圖，誘使ESC0投資；

　　(2)合同執行過程中，客戶通過各種手段轉移項目的節能收益；

　　(3)客戶想方設法遲遲不支付屬于ESC0享有的節能效益部分；

　　(4)客戶單位改制或更換領導班子，新一屆領導不愿履行合同等。

　　因此，在與客戶合作之前，必須注重對其信用狀況進行考察。

　　3.1.1.2客戶的經營風險

　　一旦客戶由于經營不善，節能改造后的設備就達不到預定負荷，能耗就會減少，預計的節能量及效益就會下降，從而導致ESC0利潤下降。

　　3.1.1.3合同風險

　　根據國內示范項目經驗，ESC0與客戶簽訂的合同如欠完善，對一些細節的規定不詳盡，可能導致在合同執行過程中及合同糾紛解決時存在諸多風險。

　　3.1.2項目自身風險

　　通常，項目自身風險主要有金融風險與財務風險。金融風險含宏觀經濟運行周期、銀行貸款情況、合同期內的通貨  膨脹率變化、利率變化或匯率變化。財務風險則因考慮不周致使測算項目的節能效益有誤。為避免這種風險，EMC公司  應周全地將項目可能發生的所有費用均計算。

　　(1)設計及技術風險：含技術選擇、技術購買、技術的先進性和成熟度。

　　(2)設備原材料采購風險：所安裝的設備能否正常運行，不出故障。ESC0應要求供應商為設備的可靠性提供擔保。

　　(3)工程施工風險：分包商能否按預定的進度和預算保  質保量地完成合同中規定的各項工作，及其信譽程度、技術培訓、后期維護能力。

　　(4)節能量風險：項目實施后能否實現預期節能量，是 EMC0能否從項目中贏利的主要風險。ESC0如開始未詳細計算EMC項目的節能量，而項目實施后的實際節能量比預  期量低得多，則ESC0將無法收回投資和利潤。此外，評估  機構的權威性和公認性是否足夠，以及ESC0、評估機構與  客戶三方對評估標準和內容認可的一致性也存在著風險。   

　　3.2.1客戶評價

　　(1)客戶基本情況評價

　　包括客戶公司成立時間、注冊資本額、股東名稱及實力、公司的綜合素質、客戶經濟形式、客戶與政府關系等等。

　　(2)客戶財務情況分析評價

　　包括客戶公司的主營業務和兼營業務、經營情況、財務報表的審計、財務狀況分析、銀行負債及償債能力、應收賬款與其它應收款等內容。

　　(3)重大事項的了解

　　包括了解客戶近期可能進行的重大建設項目或重大投資項目、了解客戶可能會出現的重大體制改革，包括資本結構變化、高層人員變動等情況進行調查和分析、了解客戶近3年出現較大的經營或投資失誤的原因。

　　3.2.2獲得客戶信息

　　ESC0必須確保客戶的業務狀況良好，財務制度健全，將按項目的節能量支付給ESC0應分享的比例。因此，ESCO從一開始就應通過銀行、其它客戶、客戶上級主管部門、客戶的商業伙伴等多種渠道全面了解客戶資信、技術期望值、 決策層、發展前景、后續項目的可能性等。與客戶單位的各級領導及有關部門保持聯絡，隨時獲得他們對項目的反饋意見，以便改進工作，同時避免因客戶單位機構改革和人員變動帶來的風險。在對客戶進行信用評估時，ESC0內部負責相關項目的人員應回避，因為他們的評估意見可能不夠  客觀。在對客戶進行詳細的評價基礎上，盡可能地選擇優良的客戶。這類客戶真正具有節能潛力，且真誠地愿意與KSC0合作，而非急需使用資金或出于其它目的。

　　3.2.3簽訂完善的合同

　　EMC項目應通過合同的約束來控制風險、執行項目，并保障ESC0正常地收回應得的收益。

　　3.2.4分散風險

　　為減少ESC0承擔的風險，應盡可能分散風險，如允許客戶投入部分項目資金，減少ESC0資金投入量；或邀請設備制造商參與實施節能項目，用節能效益分期償還設備費用等方式。

　　3.2.5采用其它措施減少風險

采用其它措施來保證合同正常履行，減少風險發生。可要求客戶提供第三方擔保或者資產抵押等有效擔保方式。

　　3.2.6降低建設風險

　　ESC0必須按合同規定的時間完成項目，以使客戶按時付款。如果工期延期長久，ESC0的貸款利息就會增加，其它費用也可能會增加。降低建設風險的方法有：項目經理對項目施工全面負責、在制定施工進度表之前確定各有關設備的交付日期、在施工進度表中留有一定的時間余量，以防拖延工期。

4、既有建筑節能改造中運用EMC的意義

　　既有建筑的節能改造是建筑節能工作的重要組成部分，尤其是既有公共建筑等能耗高、節能潛力大的用能單位，往往成為EMC機制推廣伊始的工作對象。因ESC0承擔了與項目實施有關的大部分風險，有助于能耗單位解決節能技術、資金和管理方面的問題，從而克服了目前實施節能項目的主要市場障礙，解除了用能單位進行節能改造的猶豫和擔心，ESC0的專業化管理，不僅可以有效地減少EMC項目的成本，并通過分享EMC項目產生的效益獲得利潤而不斷發展壯大，并吸引其它節能機構和投資者組建更多的 ESC0，從而可以在全社會實施更多的節能項目，從而推動和促進節能事業的產業化。EMC是一條既有建筑節能改造市場化的光明之路。

(本文來源：陜西省土木建筑學會  文徑網絡：溫紅娟  劉紅娟  尹維維 編輯 文徑 審核)

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