如何進(jìn)行工程索賠

張欣

(寶雞橋梁廠721006寶雞)

    工程索賠是項(xiàng)目合同在履行過程中，由于一方違約而使另一方遭受損失時(shí)，向?qū)Ψ教岢鲑r償或補(bǔ)償?shù)囊�求。在施工合同履行的各個(gè)階段都將發(fā)生索賠，特別是在施工階段，發(fā)生索賠的情況最多。廣義地講，索賠是雙向的，根據(jù)多年的經(jīng)驗(yàn)體會和現(xiàn)行的規(guī)定及慣例，就施工中經(jīng)常發(fā)生的索賠事件，談?wù)勅绾芜M(jìn)行工程索賠。

1、工程索賠的內(nèi)容

    工程索賠的內(nèi)容很多，特別在國際工程項(xiàng)目施工中，涉及工程索賠的內(nèi)容就更多，在我們目前的施工過程中，經(jīng)常發(fā)生的工程索賠內(nèi)容主要有以下幾方面：

    1.1合同變更：主要指設(shè)計(jì)變更，這類問題在工程正式施工以后，發(fā)生是最多的，包括一些新增加的工程項(xiàng)目，占整個(gè)索賠費(fèi)用是最多的一項(xiàng)。

    1.2現(xiàn)場簽證：一般來說類似問題主要是發(fā)包方工作，比如協(xié)助發(fā)包方修建或拆除部分臨時(shí)建筑物，完成施工合同之外的工作等。

    1.3施工組織設(shè)計(jì)涉及的技術(shù)問題：綜合預(yù)算定額是按合理的施工組織設(shè)計(jì)，施工條件及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范綜合考慮費(fèi)用的，一般是不允許調(diào)整的，但還是留有活口的。比如：土方的開挖和回填方式，基礎(chǔ)的放坡、支護(hù)、排水，大型鋼筋砼鐵馬登的支撐，砼剪力墻的拉結(jié)鐵件，泵送砼的填加劑或水泥，新技術(shù)、新工藝的采用等。

    1.4發(fā)包方違約：類似索賠內(nèi)容如：施工圖交圖時(shí)間拖得太長；現(xiàn)場“三通一平”達(dá)不到要求，無法進(jìn)場；發(fā)包方有關(guān)手續(xù)辦不下來，無法開工；經(jīng)常發(fā)生材料供應(yīng)不及時(shí)的現(xiàn)象；設(shè)備長時(shí)間不到貨；工程價(jià)款嚴(yán)重拖期等。其結(jié)果是工期拖長，費(fèi)用增大。

    1.5工程價(jià)款支付：主要包括兩方面：一是關(guān)于價(jià)格調(diào)整方面的索賠，一般工程項(xiàng)目都需跨年度施工，所以絕大多數(shù)工程都涉及價(jià)款調(diào)整問題。二是工程預(yù)付款、進(jìn)度款和決算款的支付嚴(yán)重拖期，主要涉及利息的支付問題，如果發(fā)包方講信譽(yù)，還能認(rèn)可遲付款項(xiàng)的利息，否則，只有在發(fā)生經(jīng)濟(jì)合同提起訴訟的情況下，才能對利息支付進(jìn)行索賠。

    1.6工程質(zhì)量的優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)，包括“文明工地”的創(chuàng)建。現(xiàn)階段工程施工質(zhì)量要求都比較高，工程質(zhì)量達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)一般是交不出去的，至少要達(dá)到市級以上優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)。由于工程質(zhì)量的提高，必定帶來工程成本的增加，如果施工合同對此問題作了明確說明，竣工后涉及質(zhì)量優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)的索賠。

    1.7關(guān)于工程索賠內(nèi)容還有許多，例如：地質(zhì)條件與原勘察資料不等；地下障礙和管網(wǎng)資料與原招標(biāo)書不一致；土地征用及房屋拆遷未按合同規(guī)定時(shí)間完成；圖紙會審及設(shè)計(jì)交底遲遲不進(jìn)行；設(shè)計(jì)人員長時(shí)間不到現(xiàn)場；現(xiàn)場監(jiān)理指令有誤；停工、窩工損失；不可抗力事件等等。因發(fā)生類似內(nèi)容的索賠事件及費(fèi)用相對較少，故不再詳述。

2、處理工程索賠的原則

    2.1必須以合同為依據(jù)：遇到索賠事件時(shí)，以合同為依據(jù)公平處理合同雙方的利益糾紛，施工合同文件的組成包括《施工協(xié)議條款》，《施工合同條件》洽商、變更等明確雙方權(quán)利、義務(wù)的協(xié)議，中標(biāo)通知書，投標(biāo)書和招標(biāo)文件，工程量清單，預(yù)算書和圖紙，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和其他有關(guān)資料、技術(shù)要求等。

    2.2必須注意資料的積累：在整個(gè)過程中，除注意基本資料，保證資料和其他有關(guān)技術(shù)資料的收集積累外，還需特別注意，圖紙交底和會審記錄，答疑文件，簽證資料，有關(guān)工程方面的會議紀(jì)要等資料和積累，做到處理索賠是以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)，要嚴(yán)格按照IS09002質(zhì)量體系管理運(yùn)行，做到的要有記錄，積累一切可能涉及索賠論證的資料。

    2.3及時(shí)、合理地處理索賠：當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，承包  方應(yīng)立即著手索賠理由的收集及索賠費(fèi)用的計(jì)算，并盡快向發(fā)包方發(fā)出索賠通知，注意證據(jù)的取得應(yīng)當(dāng)及時(shí)，證據(jù)的提出也應(yīng)當(dāng)及時(shí)，不要將初期和中期的索賠事件拖到后期進(jìn)行處理，那樣做會將矛盾進(jìn)一步復(fù)雜化，同時(shí)也增加了索賠事件處理的難度。

    2.4要注意索賠證據(jù)的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性和可靠性：索賠證據(jù)必須是在施工合同履行過程中確實(shí)存在和發(fā)生的，必須完全反映真實(shí)情況，并能經(jīng)得住對方的推敲；證據(jù)應(yīng)當(dāng)能夠互相說明，相互具有關(guān)聯(lián)性，不能零亂和支離破碎，更不能互相矛盾；證據(jù)應(yīng)當(dāng)是可靠的，證據(jù)一般應(yīng)以書面提出，有關(guān)的記錄，協(xié)議應(yīng)有當(dāng)事人的簽字認(rèn)可。

3、工程索賠文件的編制

    索賠文件是承包方向發(fā)包方提出索賠的正式資料，主要包括三個(gè)步驟：索賠信，索賠報(bào)告和詳細(xì)的計(jì)算書與證據(jù)。

    3.1索賠信：應(yīng)包括以下內(nèi)容：說明索賠事件，列舉索賠理由，提出索賠金額與工期，附件說明。

    3.2索賠報(bào)告：索賠報(bào)告是索賠材料的正文，包含三個(gè)部分，首先是報(bào)告標(biāo)題，應(yīng)簡明扼要地概述索賠的核心內(nèi)容，其次是事實(shí)與理由，這部分應(yīng)敘述客觀事實(shí)，合理引用合同規(guī)定，建立事實(shí)與損失之間因果關(guān)系，說明索賠的合理合法性；最后是損失計(jì)算與要求賠償金額及工期。

    3.3詳細(xì)的計(jì)算書與證據(jù)：這主要是為了證實(shí)索賠金額的真實(shí)性而設(shè)置的，這部分要詳細(xì)公布計(jì)算過程和列舉證據(jù)資料。

    以上三個(gè)步驟，如果有索賠報(bào)告時(shí)索賠信可以省略。

4、工程索賠費(fèi)用的項(xiàng)目組成

    按照國際慣例，索賠項(xiàng)目一般包括直接費(fèi)、間接費(fèi)、利潤等。具體分解后，在FIDIC條款中包括：人工費(fèi)、材料、機(jī)械設(shè)備費(fèi)、工地管理費(fèi)、分包費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、利息、利潤、附加費(fèi)、總部管理費(fèi)等，而在國內(nèi)包括：人工費(fèi)、材料費(fèi)、施工機(jī)械使用費(fèi)、其他直接費(fèi)、現(xiàn)場經(jīng)費(fèi)、間接費(fèi)、利潤、利息、價(jià)差、稅金等。

5、工程索賠費(fèi)的計(jì)算

    按照慣例通常索賠費(fèi)用的計(jì)算方法有兩種，即總費(fèi)用法和分項(xiàng)法。

    5.1總費(fèi)用法：就是當(dāng)發(fā)生多次索賠事件以后，重新計(jì)算該工程的實(shí)際總費(fèi)用，實(shí)際總費(fèi)用減去投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)估算的總費(fèi)用，即為索賠金額。

    另外，有時(shí)還采用修正總費(fèi)用法，即在總費(fèi)用計(jì)算的原則上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。

    5.2分項(xiàng)法：是按每個(gè)索賠事件所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠值的一種方法。

    在實(shí)際工程中，絕大多數(shù)索賠都是采用分項(xiàng)法計(jì)算，故重點(diǎn)對分項(xiàng)法進(jìn)行論述，其過程分三步。

    ①分析每個(gè)或分類索賠事件所影響的費(fèi)用項(xiàng)目，這些費(fèi)用項(xiàng)目通常與合同報(bào)價(jià)中的費(fèi)用項(xiàng)目一致：

    ②計(jì)算各費(fèi)用項(xiàng)目的損失值；

    ③將各費(fèi)用項(xiàng)目的計(jì)算值列表匯總，得到總的費(fèi)用索賠值。

6、工程索賠的程序

    按“建設(shè)部國家工商行政管理局”推行的《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》(GF-1999—0201)的規(guī)定，發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤及其他違約情況，給承包人造成工期和經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，承包人可按下列程序以書面形式向發(fā)包人索賠：

    (1)索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；

    (2)發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長工期和(或)補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；

    (3)工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告有關(guān)資料后28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。

    (4)工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。

    (5)當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。索賠答復(fù)程序與以上規(guī)定相同。

7、有關(guān)工程索賠費(fèi)用計(jì)算注意事項(xiàng)(陜西境內(nèi)工程為主)：

    7.1人工費(fèi)：主要有兩方面的計(jì)算方法：①對工程的設(shè)計(jì)變更或新增加的工程項(xiàng)目，人工費(fèi)按綜合預(yù)算定額價(jià)格計(jì)算，即日20．31元／工日；②對停窩工和單位之間借用工(包括現(xiàn)場簽證的零工)，人工費(fèi)按16元／l日計(jì)取。另外，雙方已在合同(或書面協(xié)議)中明確的，以合同中人工價(jià)格執(zhí)行。

    7.2材料費(fèi)：按綜合預(yù)算定額規(guī)定執(zhí)行，主要注意，材料大幅度上漲時(shí)的調(diào)整和有關(guān)材差的計(jì)取。

    7.3施工機(jī)械使用費(fèi)：除工程變更增減工程量按綜合預(yù)算定額施工機(jī)械費(fèi)用計(jì)取外，施工機(jī)械索賠還包括完成額外工作增加(簽證部分)的機(jī)械使用費(fèi)，還有停窩工損失。機(jī)械停窩工費(fèi)的計(jì)算；如系租賃設(shè)備，一般按實(shí)際租金和調(diào)進(jìn)調(diào)出費(fèi)分?jǐn)傆?jì)算；如系承包方的自有設(shè)備，一般按臺班費(fèi)折舊計(jì)算，而不能按臺班費(fèi)計(jì)算，因臺班費(fèi)中包括了機(jī)械使用費(fèi)。陜西綜合預(yù)算定額機(jī)械停窩工計(jì)算統(tǒng)一按(機(jī)械臺班預(yù)算單價(jià)×0.4)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

    7.4其他各項(xiàng)費(fèi)用，包括現(xiàn)場經(jīng)費(fèi)、間接費(fèi)、利潤等的計(jì)取，對于變更或增加的零星工程項(xiàng)目原則上按所依附的單位工程費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)計(jì)取，除非有補(bǔ)充合同(協(xié)議)明確；對停窩工的各項(xiàng)費(fèi)用計(jì)取，陜西綜合預(yù)算定額規(guī)定：[一線工人平均日產(chǎn)值(核定為140元／工日)×(現(xiàn)場經(jīng)費(fèi)+間接費(fèi))x9窩工數(shù)量]；對單位之間借用工(包括現(xiàn)場簽證的零工)，綜合費(fèi)用計(jì)取為：16元／l日×借用工數(shù)量x20％。

    7.5施工組織設(shè)計(jì)和定額活口內(nèi)容的計(jì)取：凡工程施工中超出正常施工條件和標(biāo)準(zhǔn)的，要在施工組織設(shè)計(jì)中編人并詳細(xì)注明，在報(bào)發(fā)包方簽字認(rèn)可后，要及時(shí)將有關(guān)費(fèi)用預(yù)算進(jìn)行編制，并報(bào)發(fā)包方進(jìn)行審批。陜西九九綜合預(yù)算定額特別將有關(guān)活口作了說明，將來可在施工組織設(shè)計(jì)中進(jìn)行調(diào)整，內(nèi)容如下：

    7.5.1土方工程

    a.選擇土方處理方式：人工處理，機(jī)械處理，人工與機(jī)械處理等；

    b.選擇機(jī)械的類型：推土機(jī)、挖掘機(jī)、自卸汽車等；

    c.大開挖工程：放坡、護(hù)坡處理方式；

    d.有地下水時(shí)，降水、排水方式等(集水坑、輕型井點(diǎn)、大口井等)。

    7.5.2樁基工程

    灌注樁成孔方式：可根據(jù)施工圖或施工組織設(shè)計(jì)確定，主要采用：沖擊成孔、螺旋鉆機(jī)成孔，回旋鉆機(jī)成孔，鍋錐成孔，人工成孔。

    7.5.3砼、鋼筋砼、磚石工程

    a.選擇工程使用水泥的種類與標(biāo)號(325#、425#、525#)；

    b.選擇鋼筋連接方式：搭接、綁條焊，電渣壓力焊，冷擠壓套筒焊(可采用現(xiàn)場簽證解決)；

    c.現(xiàn)場砼的輸送方式(卷揚(yáng)、塔吊、泵送等)；

    d.預(yù)制砼構(gòu)件加工地點(diǎn)(現(xiàn)場或預(yù)制廠)。

    7.5.4金屬構(gòu)件制作

    現(xiàn)場或場外制作，還是外購成品。

    7.5.5門窗工程

    制作在現(xiàn)場還是外購成品；建設(shè)單位采購半成品或分包。

    7.5.6構(gòu)件安裝運(yùn)輸

    a.吊裝構(gòu)件是否在吊裝機(jī)械回轉(zhuǎn)半徑15米內(nèi)；

    b.吊裝場內(nèi)所需道路枕木或路基處理方案；

    c.鋼網(wǎng)架拼裝臺搭設(shè)方式；

    d.外加工構(gòu)件運(yùn)輸方式(木門窗、金屬件、預(yù)制鋼筋砼構(gòu)件)

    7.5.7木作工程

    門窗是現(xiàn)場加工還是外購成品。

    7.5.8裝飾工程：

    a.一次全部由承包方完成；

    b.承包方只作到基層，發(fā)包方另外分包；

    c.發(fā)包方部分不發(fā)包；

    7.6發(fā)包方違約造成工期和費(fèi)用又重索賠的計(jì)取，關(guān)于費(fèi)用索賠這里不再論述；至于工期方面，現(xiàn)階段發(fā)包方對工期的要求都比較嚴(yán)格，所以在工期索賠事件發(fā)生時(shí)，承包方要及時(shí)將事件上報(bào)，并讓發(fā)包方代表簽證，獲取工期索賠的第一手資料，為將來索賠提出證據(jù)。

    工程索賠涉及施工合同履行的方方面面，特別在國際通用合同FIDIC條款中，諸如索賠的內(nèi)容就更多更細(xì)，在具體的施工過程中，索賠的計(jì)取也不只局限以上方法，還需雙方共同協(xié)商解決。隨著我國法律的不斷健全，發(fā)生工程索賠的事件將更多。所以，加強(qiáng)企業(yè)工程索賠管理，嚴(yán)格規(guī)章制度，認(rèn)真按IS09002質(zhì)量體系進(jìn)行，做到的要有記錄，注意基礎(chǔ)資料的積累，及時(shí)處理工程施工中的各項(xiàng)索賠，對企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益提高將起到積極的作用。

(本文來源：陜西省土木建筑學(xué)會  文徑網(wǎng)絡(luò)：文徑 尹維維 編輯  劉真 審核)