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摘要：工程建設安全生產是工程建設監理的重要組成部分，是對建筑施工過程中安全生產狀況所實施的微觀監督管理。在此，詳細闡述安全責任風險主要來自行為責任風險、工作技能風險、管理風險、職業道德風險和社會環境風險等，并指出應通過增強工作責任心，提高自身專業技術素質和職業道德，正確運用安全監理的權利和手段等途徑來防范安全責任風險的發生。...

工程建設監理的安全責任風險與防范初探

于建華

(浙江聯達建設監理咨詢有限責任公司，浙江杭州310015)

    隨著國家和地方有關建筑行業新規范和規程的相繼出臺，監理工作面臨許多新問題，監理單位在原先承擔質量、進度、投資三控制之外，還必須承擔對建筑施工活動的安全監督管理責任。安全監理控制是工程建設監理的重要組成部分，是對建筑施工過程中安全生產狀況所實施的微觀監督管理。

    監理單位和人員的安全監理責任不容回避，安全責任來自安全風險。由于工程建設過程中的不確定因素很多，包括內部和外部因素：如從業人員的經驗與能力、自然的氣象條件、工程物資、設計文件、施工方案、施工工藝等等，導致在多種不確定因素的單一或共同作用下實際結果與預期目標的不一致，因而產生風險，從概念上講，風險指的是損失的不確定性，對工程項目的施工負有安全責任的監理單位和監理人員而言，風險是指可能出現的影響項目安全目標實現的不確定因素。如果能在這種不確定因素產生不利影響之前發現它，就能及時采取有效的措施予以制止，下面就幾種風險表現形式和風險責任的界定原則，筆者對此問題闡述一些粗淺認識。

1.行為責任風險和工作技能風險行為責任風險具體表現為：

    (1)未按合同的約定正確履行安全職責，或不懂工作程序，主觀雖無故意，但不能發現安全隱患或疏忽大意而造成人員、財產損失，即失職行為。

    (2)工作不負責任，對施工方的違約行為不制止或制止不力，且未及時向業主或上級主管部門報告，即不作為。

    (3)超越職權下達錯誤指令，或超越權限下達指令而造成人員、財產損失，即亂作為。

    (4)與施工單位或業主方串通弄虛作假，隱瞞安全隱患，由此而產生安全責任事故的風險無法轉移，即違法行為。

    工作技能風險具體表現為：部分監理人員缺乏安全專業知識和實際工作經驗，雖按規定進行了安全檢查，但未發現安全隱患和安全問題，俗稱“睜眼瞎”、“稻草人”。

2.管理風險和職業道德風險管理風險具體表現為：

    (1)監理單位與項目監理部之間的約束管理機  制不健全，對項目監理人員的監督和管理不嚴、處罰  不力。

    (2)項目監理部內部管理制度不健全，安全管  理制度的落實形同虛設，缺乏可操作性。

    (3)項目監理部內部各個層次的人員、職責分  工不明確，溝通渠道不暢通，發現安全問題不能及時  采取有效措施予以制止。

    職業道德風險具體表現為：

    (1)一些監理人員不遵守職業道德的約束，缺  乏榮譽感、責任感，服務意識差，自私自利，敷衍了  事，回避問題，甚至為謀求私利而損害工程利益，不  能做到廉潔自律。有些施工單位拉攏監理，放松安  全控制，蒙混過關，導致工程安全隱患的存在。

    (2)監理業務競爭激烈，相互壓價，導致監理人  員待遇偏低，積極性難以調動。監理單位的安全監  理人員配備不到位。

3.社會環境風險社會環境風險具體表現為：

    (1)對社會的片面理解：出了問題首先找監理。業主的理由是：我不懂才請你來的，我是花錢請你來  的；施工單位的理由是：有監理在監督的，是監理同意的；監理就象是施工單位的保險公司。

    (2)業主的不規范行為干預：有些業主方內心  不歡迎監理，認為是花錢買婆婆，自找麻煩。部分業  主方管理人員與施工單位關系密切，隨意剝奪監理  的權利，干預正常的安全監理工作，當面冠冕堂皇說  官話，有了利益避監理，作出決定忘監理，出了問題  首先找監理。

    (3)業主方要求施工單位墊資，隨意縮短工期，壓低中標價，“既要馬兒不吃草，又要馬兒跑得快”，片面追求經濟效益，只抓質量、進度而不重視安全  生產。

    (4)施工單位不規范行為：承攬業務時不惜超低價、超短工期中標，結果實際施工時質量、進度、投  資、尤其是安全目標很難達到。為了獲得利潤，便縮  減各種費用支出，安全生產的投入只是表面應付，該設置的安全防護不設置，該實施的安全措施不實施。施工管理班子中專職安全員配備不到位，使安全生

產工作不能正常地開展，監理被迫成了施工單位的專職安全員，加重了監理的工作量。

    (5)一些施工單位對進場施工人員的安全教育不到位，造成部分施工人員安全素質低下，違章甚至冒險作業。部分施工單位的安全資料臺帳不切實際，應付了事，與施工進度不同步，甚至事后編造。

    (6)各級政府的建設行政主管部門對監理的要求越來越高，各種檢查名目越來越多。處罰力度之大，可以使企業破產，監理人員坐牢。

4.安全監理風險責任的界定和防范安全監理風險責任的界定原則如下：

    ①安全監理工作行為是否存在過錯；②工程中是否出現了不良后果，即安全事故；③不良后果與工作行為是否有必然的聯系或因果關系。

    筆者認為在工程項目的施工過程中，監理單位和監理人員回避上述風險不可能也不切實際，回避一種風險可能產生另一種風險，現階段絕對沒有風險的情況幾乎不存在。因此要樹立正確面對安全責任風險的思想意識，并做好以下幾方面工作，以提高防范風險的能力。

    (1)增強工作責任心，遵守職業道德：①監理單位對從業人員要加強教育和管理，監理人員要強調對自己負責，做到“四勤”即腿勤、嘴勤、手勤、腦勤，樹立“三自”即自信、自尊、自重。②監理人員要廉潔自律、潔身自好。俗話說得好：“吃人家嘴軟，拿人家手短”，結果礙于面子，在發現安全隱患后不作為甚至亂作為。

    (2)提高自身專業技術素質：①監理人員要虛心好學，邊做邊學，認真學習并模范執行《中華人民共和國安全生產法》、《建設工程安全生產管理條例》、《建筑施工安全檢查標準》、《浙江省安全生產條例》和《房屋建筑施工安全方面的強制性條文》等法律、法規文件。②參加安全培訓學習班，有條件可到省、市標準化工地參觀、考察。

    (3)熟悉監理合同和監理招標文件，嚴格履行合同中約定的安全監理職責，建立和完善監理單位安全生產內部管理制度。在定期召開的工地例會上，評述施工現場安全生產管理現狀以及存在的薄弱環節和問題，提出整改意見，并督促有關責任單位落實。

    (4)重視預控工作，監理應控制事前、事中、事后三個環節，其中事前控制尤為重要。①檢查總包單位、專業分包、勞務分包單位的安全資質和安全生產許可證是否合法有效，督促施工單位建立、健全安全生產保證體系和規章制度。②審查項目經理、分包單位項目負責人和專職安全生產管理人員是否具備資格，專職安全生產管理人員的配備是否滿足相關要求。③及時審核特種作業人員是否取得特種作業操作資格證書。④及時審核施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案是否符合工程建設強制性標準。

    (5)正確運用安全監理的權利和手段。①每天巡視檢查施工過程中危險性較大的工程作業情況。不定期抽查現場施工管理人員到崗和特種作業人員持證上崗情況。每半月左右簽發一份安全監理工程師通知書，指出存在的安全隱患并督促落實整改。每月組織全面安全檢查一次。②在巡視檢查過程中，對發現的情況嚴重的安全隱患，及時下達工程暫停令，要求施工單位停工整改，并同時報告建設單位。隱患消除后，及時檢查整改結果，簽署復查或復工意見。施工單位拒不整改或不停工整改的，監理單位應當及時向工程所在地建設行政主管部門報告。

    (6)講究交際藝術，善于協調與業主方和施工方的關系，取得他們的支持與配合，提高解決問題的能力。處理安全隱患問題要有緊迫感，做到當機立斷。

    (7)抓好監理資料的管理。①監理資料是記錄監理工作的有效載體，是監理成果的體現。一般應指定專人負責監理資料的整理、分類。在監理日記、監理月報中，具體、真實、準確、完整地記錄當天、當月發現的安全施工問題、處理措施以及安全監理的其他工作內容。②資料的記錄要有事實和數據，強調時效性、真實性，嚴禁弄虛作假。對檢查中發現的安全施工問題與處理結果，及時形成書面記錄或指令，使其具有可追溯性，同時做到前后呼應，有頭有尾。

(8)損失控制。當安全事故不可避免發生時，要防止事態擴大，最大限度減少損失，盡可能減小輿論傳播，按照“四不放過原則”認真、妥善處理事故，舉一反三，避免類似事件的發生。

5.結  語

    施工單位是安全生產的直接實施者，是獨立的行為主體，監理人員的監督不能等同或代替施工單位的內部管理，監理人員的批準與同意絕不應解除施工單位的責任，因為監理人員行使盼僅是安全生產監督和確認的權利。監理人員處理問題不能武斷，更不能弄虛作假，失職瀆職。同時監理是一項需要多專業配合協調的技術服務工作，工作成效是集體行為的產物。安全監理是一項技術很強的工作，監理人員必須了解和掌握施工安全的專門知識，學習相關法規和技術規范，使自己真正成為一名有“經驗”的專門人才。因此，工程建設監理的安全風險與防范的關鍵，是提高從業人員自身的綜合素質。

(本文來源：陜西省土木建筑學會  文徑網絡：尚雯瀟 尹維維 編輯  文徑 審核)

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