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摘要：基于業(yè)主的視角，以項(xiàng)目的全壽命期為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的對(duì)象，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)替做出理論闡述，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度做出定義，建立了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的邏輯框架，初步構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)進(jìn)行了等級(jí)劃分，強(qiáng)調(diào)了預(yù)警系統(tǒng)的制度化建設(shè)和動(dòng)態(tài)完善過程。...

業(yè)主方工程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制初探

賈立敏，彭反霸

(三峽大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北宜昌443002)

    當(dāng)前中國(guó)理論界對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的研究多側(cè)重對(duì)承包商的研究，而對(duì)工程建設(shè)的發(fā)起者——業(yè)主所承受的風(fēng)險(xiǎn)研究相對(duì)忽視，造成這樣的原因是多方面的。首先，是當(dāng)前中國(guó)的建設(shè)市場(chǎng)是買方市場(chǎng)，業(yè)主具有主動(dòng)權(quán)而承包商多處于被動(dòng)。由此導(dǎo)致學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為業(yè)主承擔(dān)較少的風(fēng)險(xiǎn)，而承包商承擔(dān)較多的風(fēng)險(xiǎn)。其次，由于工程建設(shè)的發(fā)起人多是國(guó)有企業(yè)或政府機(jī)構(gòu)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受力比較強(qiáng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的重視度不夠，沒有形成強(qiáng)力需求。而承包商不管是原來的國(guó)有制企業(yè)，還是集體企業(yè)，面對(duì)殘酷的生存競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)自身承受的風(fēng)險(xiǎn)比較重視，這也形成了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)研究比較強(qiáng)的需求。然而隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的進(jìn)程的加快和政府職能的轉(zhuǎn)變，一方面激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)使得承包商對(duì)風(fēng)險(xiǎn)具有了更多的策略，相對(duì)成熟的承包商，業(yè)主將會(huì)承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，工程建設(shè)的發(fā)起者的性質(zhì)也隨之發(fā)生了變化，投資主體趨于多元化，私營(yíng)企業(yè)大量參與工程建設(shè)的各個(gè)領(lǐng)域，使得投資主體更加明確，責(zé)權(quán)更加清晰。隨著這種趨勢(shì)的發(fā)展，對(duì)業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的管理也將更加重視。而具體在風(fēng)險(xiǎn)管理的研究中，以往又多注重風(fēng)險(xiǎn)的事中管理和事后控制，而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警較少重視。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)如果做到事前能夠預(yù)警，事前控制，將會(huì)取得更好的效果。基于這個(gè)視角，本文重點(diǎn)研究業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的架構(gòu)。

1.業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的特點(diǎn)

    業(yè)主的工程項(xiàng)目管理預(yù)警管理是指根據(jù)工程實(shí)際特點(diǎn)，站在項(xiàng)目的全壽命期的高度，針對(duì)不同的建設(shè)階段，識(shí)別、分析預(yù)測(cè)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素、確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、發(fā)出預(yù)警信號(hào)、采取風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施。預(yù)警系統(tǒng)是業(yè)主通過建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，來預(yù)防、化解風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，將風(fēng)險(xiǎn)造成的損失降到最低的有效手段。一方面業(yè)主事前通過預(yù)警系統(tǒng)預(yù)測(cè)出項(xiàng)目的高強(qiáng)度的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而采取預(yù)防措施，例如針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)增加合同條款、購(gòu)買工程保險(xiǎn)。另一方面，危害項(xiàng)目的不利因素通過某些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)顯現(xiàn)出來時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)就會(huì)發(fā)出明確的信號(hào)，以便業(yè)主及時(shí)采取相應(yīng)對(duì)策，減少可能的損失。而且，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)是一個(gè)實(shí)時(shí)系統(tǒng)，它通過各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指．標(biāo)對(duì)外部環(huán)境和項(xiàng)目?jī)?nèi)部的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行實(shí)時(shí)的監(jiān)控、預(yù)測(cè)和警告，保證項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)行。

    風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的綜合指標(biāo)。它是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的函數(shù)，（Q=f（a，b)）。即風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度與風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率成正相關(guān)，與風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果成正相關(guān)。

2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的流程

    2.1明確預(yù)警對(duì)象

    明確預(yù)警對(duì)象，主要是明確構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是什么。工程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是一個(gè)較為復(fù)雜的系統(tǒng)，需要用多個(gè)反映不同類型風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)來衡量風(fēng)險(xiǎn)狀況。

    2.1.1指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)原則。預(yù)警指標(biāo)是測(cè)算業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)，為了能準(zhǔn)確靈敏地反映業(yè)主所面臨風(fēng)險(xiǎn)的大小，應(yīng)采用多項(xiàng)指標(biāo)來預(yù)測(cè)。其風(fēng)險(xiǎn)在選擇預(yù)警指標(biāo)時(shí)，該指標(biāo)應(yīng)滿足以下基本要求：(1)全面性。即所采用的預(yù)警指標(biāo)體系，各個(gè)指標(biāo)能互相聯(lián)系，互相補(bǔ)充，能夠全面反映項(xiàng)目的現(xiàn)狀與風(fēng)險(xiǎn)程度。(2)客觀性。預(yù)警指標(biāo)是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的“信號(hào)燈”，因此，它必須真實(shí)可靠，能夠準(zhǔn)確客觀地。反映項(xiàng)目某一方面的真實(shí)情況。(3)靈敏性。這一原則要求預(yù)警指標(biāo)的變化能直接反映出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大小強(qiáng)弱的變化。要做到這一點(diǎn)，一方面所選取的指標(biāo)要具有本質(zhì)性，即要能反映事物的本質(zhì)特征；另一方面，所選指標(biāo)要具有代表性，盡量避免重復(fù)。(4)可比較性。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警時(shí)，其指標(biāo)的選擇應(yīng)具有可比較性，就同一指標(biāo)來說，其各期間能分別加以比較，或同一期間內(nèi)，各有關(guān)部門之間指標(biāo)可相互比較，或部門與外界同行可相互比較等。

    2.1.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系由兩個(gè)維度組成。縱向維度是由業(yè)主所涉及的項(xiàng)目生命周期的各個(gè)階段，包括投資項(xiàng)目立項(xiàng)階段、選取融資方式及項(xiàng)目管理模式階段、設(shè)計(jì)招投標(biāo)階段、施工招投標(biāo)階段、合同簽約階段、項(xiàng)目實(shí)施階段、工程項(xiàng)目運(yùn)行階段、清理階段。另一維度為風(fēng)險(xiǎn)因素維度。包括系統(tǒng)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)外風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及投資決策風(fēng)險(xiǎn)、承包商技術(shù)能力、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、工程變更風(fēng)險(xiǎn)、工程索賠風(fēng)險(xiǎn)等。系統(tǒng)外風(fēng)險(xiǎn)主要涉及社會(huì)治安、地方保護(hù)主義、匯率變動(dòng)率、政局的穩(wěn)定性等。

    2.2分析風(fēng)險(xiǎn)征兆

    建設(shè)工程作為一種綜合的、復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，其風(fēng)險(xiǎn)必然有其孕育、萌發(fā)、發(fā)展的過程。隨著這一演變過程的不斷發(fā)展，必然出現(xiàn)各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)先兆，即風(fēng)險(xiǎn)征兆。

    風(fēng)險(xiǎn)征兆是風(fēng)險(xiǎn)事件的各種外在表現(xiàn)，如苗頭、前兆等等。比如工作人員普遍遲到早退，工作懈怠、對(duì)公司制度不滿并產(chǎn)生抵制情緒，可能導(dǎo)致進(jìn)度放緩。風(fēng)險(xiǎn)征兆更為重要的一方面是風(fēng)險(xiǎn)先在局部發(fā)生，其損失是小范圍，低程度的，隨著這一情況不斷的演化，呈現(xiàn)出多米諾骨牌效應(yīng)，預(yù)警的重點(diǎn)就是抓住這種小范圍，低程度的風(fēng)險(xiǎn)事件，采取控制措施，防止小的損失事件變成或引發(fā)大的風(fēng)險(xiǎn)。

    2.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分及預(yù)警線的確定

    業(yè)主項(xiàng)目預(yù)警指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)間的確定指標(biāo)體系設(shè)計(jì)完成后，首先需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算。一部分風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)可以在有關(guān)部門或協(xié)會(huì)對(duì)外公布的數(shù)據(jù)中得到。絕大多數(shù)項(xiàng)目自身的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)910需要聘請(qǐng)有關(guān)專家運(yùn)用德爾菲法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)區(qū)間進(jìn)行劃分。然后測(cè)算風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度所在的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)區(qū)間，發(fā)出預(yù)警信號(hào)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度由低到高的程度將預(yù)警區(qū)間分為I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ，根據(jù)比較成熟的研究成果，可對(duì)一部分風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的等級(jí)區(qū)間進(jìn)行如下劃分。如表1所示：

    對(duì)于不易定量的指標(biāo)，運(yùn)用德爾菲法確定每一種風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)分別隸屬于某一風(fēng)險(xiǎn)水平的概率，然后匯總這些評(píng)分結(jié)果，可以根據(jù)具體情況按算術(shù)平均或加權(quán)平均來計(jì)算出不同專家評(píng)分的平均值。

    2.4發(fā)出預(yù)警信號(hào)

    在分析預(yù)測(cè)出風(fēng)險(xiǎn)之后，更重要的是把風(fēng)險(xiǎn)通知有關(guān)部門及相關(guān)人員，即發(fā)出預(yù)警信號(hào)，發(fā)出的預(yù)警信號(hào)必須滿足兩個(gè)基本要求：①及時(shí)；②準(zhǔn)確。及時(shí)性是預(yù)警信號(hào)的根本屬性，只有及時(shí)地傳達(dá)到有關(guān)部門及有關(guān)人員，使他們盡早采取預(yù)防控制手段，才能達(dá)到預(yù)警的目的。

    準(zhǔn)確性。預(yù)警信號(hào)在發(fā)布過程中不能發(fā)生失真，如果預(yù)警信號(hào)在發(fā)布過程中被放大，會(huì)使控制成本過高或者使員工產(chǎn)生不穩(wěn)定情緒干擾正常工作；如果預(yù)警信號(hào)被縮小，則不能引起相關(guān)人員的足夠重視，采取的措施不能有效地控制風(fēng)險(xiǎn)事件。

3.結(jié)  語(yǔ)

    風(fēng)險(xiǎn)在工程項(xiàng)目生命周期各個(gè)階段內(nèi)始終存在，而收益只有在克服或減輕各種風(fēng)險(xiǎn)之后才能獲得。作為項(xiàng)目的業(yè)主，必須站在全局的高度，關(guān)注項(xiàng)目整個(gè)項(xiàng)目生命周期的風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)由以往的被動(dòng)控制，轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)防御。本文構(gòu)建的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)是一個(gè)初步的架構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系還有待實(shí)踐的檢驗(yàn)，鑒于國(guó)際上通行的FIDIC合同體系的形成完善過程，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，尤其是風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系也是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展、完善的過程，它不僅需要單個(gè)企業(yè)建立自己的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，更需要成立一個(gè)專業(yè)協(xié)會(huì)，在全社會(huì)范圍內(nèi)廣泛搜集信息，評(píng)估積累工程經(jīng)驗(yàn)，驗(yàn)證修改指標(biāo)值。

參考文獻(xiàn)：

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(本文來源：陜西省土木建筑學(xué)會(huì)  文徑網(wǎng)絡(luò)：尚雯瀟 尹維維 編輯  文徑 審核)

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