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摘要：針對(duì)綿遂高速公路遂寧段BOT項(xiàng)目存在的政治、社會(huì)、自然環(huán)境、法律、交通量、金融、市場(chǎng)、完工、財(cái)務(wù)、不可抗力等最終影響到項(xiàng)目總投資、收費(fèi)收入和運(yùn)營(yíng)成本的諸多風(fēng)險(xiǎn)，就如何降低風(fēng)險(xiǎn)程度、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少風(fēng)險(xiǎn)損失，提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。...

綿遂高速公路遂寧段BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

黃  勇

(中鐵二局股份有限公司經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)中心  四川成都610031)

1.綿遂高速公路BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容

    我公司參與綿陽(yáng)至遂寧高速公路遂寧段投資人招標(biāo)的竟標(biāo)，于2006年2月21日收到了遂寧市人民政府發(fā)出的中標(biāo)通知書(shū)；2006年3月9日，與遂寧市人民政府正式簽訂了投資協(xié)議書(shū)；2006年6月26日與遂寧市人民政府正式簽訂了特許權(quán)合同。

    綿遂高速公路BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可概括為：政治、社會(huì)、自然環(huán)境、法律、交通量、金融、市場(chǎng)、完工、財(cái)務(wù)、不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)。其中：影響項(xiàng)目總投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有政治、社會(huì)、自然環(huán)境、金融、市場(chǎng)、完工、不可抗力等；影響項(xiàng)目收費(fèi)收入的風(fēng)險(xiǎn)主要有政治、法律、交通量、金融、市場(chǎng)、完工、不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)；影響運(yùn)營(yíng)成本的風(fēng)險(xiǎn)主要有金融、市場(chǎng)、完工、不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)。

2.綿遂高速公路項(xiàng)目簡(jiǎn)介

    綿遂高速公路推薦采用高速公路技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)速度80 km／h、路基寬24m。本項(xiàng)目的起點(diǎn)接綿廣高速公路張家坪(K116+960)，主要控制點(diǎn)有綿陽(yáng)、三臺(tái)、射洪、紅江、遂寧等，止于復(fù)興與在建遂渝高速公路(K17+530)相接，線路全長(zhǎng)176．7 km，其中遂寧段95.998 km。

3.綿遂高速公路BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

    3.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略簡(jiǎn)介

    風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指在確定了決策的主體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)，并在分析得出風(fēng)險(xiǎn)概率及其風(fēng)險(xiǎn)影響程度的基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和決策主體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力而制定的相應(yīng)防范計(jì)劃。常用的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和措施有：風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)以及這些策略的組合。

    3.2綿遂高速公路BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

    3.2.1通過(guò)向保險(xiǎn)公司購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，轉(zhuǎn)移社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)。公路BOT項(xiàng)目一般投資規(guī)模較大、期限長(zhǎng)、涉及面廣、潛伏的風(fēng)險(xiǎn)因素多。因此，通過(guò)投保，支付少量的保險(xiǎn)費(fèi)，以備受到損失時(shí)得到補(bǔ)償。

    本項(xiàng)目中的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等均可以采取向保險(xiǎn)公司投標(biāo)方式達(dá)到部分甚至全部轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的目的。

    3.2.2選擇合適的建設(shè)施工承包商，將本項(xiàng)目建設(shè)期聞的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)予以轉(zhuǎn)移

    項(xiàng)目公司按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)方式選擇合格的、有實(shí)力的建設(shè)施工承包商，將項(xiàng)目建設(shè)中的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，如政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、完工風(fēng)險(xiǎn)等，部分甚至全部轉(zhuǎn)移給建設(shè)施工承包商。

    (1)采用工程量清單計(jì)價(jià)、工程費(fèi)用總價(jià)承包、風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用包干的施工總承包方式。工程費(fèi)用總價(jià)報(bào)價(jià)范圍包括：本項(xiàng)目的直接費(fèi)、其他直接費(fèi)、現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)費(fèi)、間接費(fèi)、價(jià)差、計(jì)劃利潤(rùn)、稅金及施工機(jī)構(gòu)調(diào)遣費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、大l臨及過(guò)渡費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)包干費(fèi)。

    (2)征地拆遷工作。要求建設(shè)施工承包承諾密切配合做好建設(shè)用地核定、測(cè)量、拆遷工作量調(diào)查核定、地畝竣工資料的編制等工作。施工臨時(shí)用地及過(guò)渡工程按地方政府土地部門(mén)提供的臨時(shí)用地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)由施工承包商直接向當(dāng)?shù)卣�府辦理時(shí)租用手續(xù)，將發(fā)生的費(fèi)用及引發(fā)的諸如費(fèi)用增加、村民阻工等風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給施工承包商。

    (3)投標(biāo)保證金。要求建設(shè)施工投標(biāo)人在購(gòu)買(mǎi)招標(biāo)文件時(shí)，需以銀行保函形式交納一定數(shù)額的投標(biāo)保證金。防止投標(biāo)人在投標(biāo)有效期內(nèi)撤回其投標(biāo)書(shū)、在購(gòu)買(mǎi)招標(biāo)文件后擅自決定放棄投標(biāo)、不接受按照評(píng)標(biāo)辦法作出的價(jià)格修正、中標(biāo)人在接到中標(biāo)通知書(shū)后未按要求或拒絕按要求簽訂合同、協(xié)議書(shū)等。

    (4)履約保證金。要求建設(shè)施工中標(biāo)人在收到中標(biāo)通知書(shū)、簽訂合同之前，向招標(biāo)人提供相當(dāng)于合同價(jià)格l0％的履約保證金。在履約保證金有效期間發(fā)生不履行合同、放棄或拒絕繼續(xù)履行合同時(shí)將予以沒(méi)收。

    (5)質(zhì)量保證金。項(xiàng)目公司應(yīng)在承包人的季度進(jìn)度款支付額中扣留按合同專(zhuān)用條款規(guī)定的百分比的金額作為質(zhì)量保證金，直至扣留的質(zhì)量保證金總額達(dá)到合同專(zhuān)用條款規(guī)定的數(shù)額為止(一般為合同價(jià)格的5％)。

    在頒發(fā)接收證書(shū)后規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將質(zhì)量保證金的50％付給承包人；頒發(fā)竣工驗(yàn)收證書(shū)后規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將質(zhì)量保證金的25％付給承包人；頒發(fā)履約證書(shū)后規(guī)定時(shí)間內(nèi)付清余額。整個(gè)持續(xù)時(shí)間約3.5年。

    (6)管理風(fēng)險(xiǎn)抵押金。為確保工程的安全、質(zhì)量、進(jìn)度、環(huán)保以及創(chuàng)建文明施工等需要，項(xiàng)目公司將扣留承包人中標(biāo)合同價(jià)格一定比例的金額作為施工管理風(fēng)險(xiǎn)抵押金。屆時(shí)若不能達(dá)到“考核返還辦法”標(biāo)準(zhǔn)，將部分或全部被抵扣。   

    (7)工程預(yù)付款支付條件和要求：

    承包人應(yīng)提交一份由項(xiàng)目公司認(rèn)可的、信譽(yù)良好的國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行提供的金額等同于預(yù)付款的保函。

    預(yù)付款總金額為年度計(jì)劃完成合同額的10％。

    項(xiàng)目公司在承包人提交履約擔(dān)保和簽訂合同書(shū)并提交預(yù)付款保函，收到由監(jiān)理工程師簽發(fā)的預(yù)付款支付證書(shū)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)審批，并支付預(yù)付款的50％的價(jià)款；在投標(biāo)文件載明的主要設(shè)備及人員進(jìn)場(chǎng)后，再支付預(yù)付款的50％。

    預(yù)付款在期中付款證書(shū)的累計(jì)金額未達(dá)到合同價(jià)格的30％之前不予扣回；在達(dá)到合同價(jià)格30％之后，開(kāi)始按工程進(jìn)度以固定比例分期從期中付款中扣回；全部金額在期中付款證書(shū)的累計(jì)金額達(dá)到合同價(jià)格的80％時(shí)扣完。

    (8)工程進(jìn)度款支付條件及周期：

    承包人應(yīng)在每個(gè)季度最后一個(gè)月的25日前，向監(jiān)理提交符合項(xiàng)目公司規(guī)定的期中付款申請(qǐng)文件。

    監(jiān)理在收到承包人期中付款申請(qǐng)文件后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審查，簽發(fā)相應(yīng)的付款文件及金額。

    期中付款按完成實(shí)際合格的工程量的80％支付工程進(jìn)度款，竣工驗(yàn)收合格，支付至合同總額的90％，經(jīng)有資質(zhì)的造價(jià)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)結(jié)算審核后再付至合同總額的95％。

    項(xiàng)目公司在收到承包人報(bào)送經(jīng)監(jiān)理計(jì)量簽發(fā)的付款文件后規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付工程進(jìn)度款。

    材料(設(shè)備)采購(gòu)、生產(chǎn)要素投入至完成產(chǎn)品一承包人提交季度付款申請(qǐng)文件監(jiān)理，工程師審查簽發(fā)中期支付證書(shū)和項(xiàng)目公司付款。由此可見(jiàn)承包人從投入到回收工程款一個(gè)循環(huán)周期至少需要100天左右。

    3.2.3選擇合適的運(yùn)營(yíng)管理承包商，可以將本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)予以轉(zhuǎn)移

    項(xiàng)目公司可采用公開(kāi)招標(biāo)方式選擇有豐富經(jīng)驗(yàn)和能力的運(yùn)營(yíng)管理承包商，與其簽訂合同，明確規(guī)定項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理要求達(dá)到的目標(biāo)和相關(guān)指標(biāo)，并要求其提供履約擔(dān)保，以保證運(yùn)營(yíng)質(zhì)量。從而將運(yùn)營(yíng)期間的風(fēng)險(xiǎn)如交通量不足風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，部分甚至全部轉(zhuǎn)移給運(yùn)營(yíng)管理承包商。

    3.2.4精心策劃合同，避免合同缺陷；嚴(yán)格履行合同，控制有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

    本項(xiàng)目涉及政府、投資人、債權(quán)人、項(xiàng)目公司、設(shè)計(jì)承包商、監(jiān)理公司、建設(shè)施工承包商、運(yùn)營(yíng)管理承包商、保險(xiǎn)公司、用戶(hù)等，涉及合同眾多。因此，必須精心策劃合同，避免合同缺陷；嚴(yán)格履行合同，控制因違約而引發(fā)的罰款、扣留直至被終止合同履行的風(fēng)險(xiǎn)。

    3.2.5選擇合適的勘察設(shè)計(jì)承包商，控制本項(xiàng)目建設(shè)期間有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

    通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)方式選擇符合條件、經(jīng)驗(yàn)豐富、有實(shí)力的勘察設(shè)計(jì)承包商。通過(guò)合同約定，要求勘察設(shè)計(jì)承包商根據(jù)已批準(zhǔn)的路線走向、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和工程規(guī)模等，做到設(shè)計(jì)既可靠、經(jīng)濟(jì)，又合理。不斷優(yōu)化設(shè)計(jì)和施工方案，杜絕設(shè)計(jì)深度不足、設(shè)計(jì)缺陷甚至忽視等現(xiàn)象發(fā)生，減少工程量和施工技術(shù)難度，盡可能避免、減少施工過(guò)程中的變更，從而控制工程超支等完工風(fēng)險(xiǎn)。

    3.2.6選擇合適的工程監(jiān)理公司，控制該項(xiàng)目建設(shè)期間有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

    通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)方式選擇符合條件、經(jīng)驗(yàn)豐富的工程監(jiān)理公司，全面負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)的施工管理，發(fā)布開(kāi)工令，評(píng)價(jià)審批建設(shè)施工承包商的施工計(jì)劃、施工措施、施工方案、原材料以及各種建議；檢查現(xiàn)場(chǎng)安全、施工質(zhì)量和進(jìn)度；檢查承包商的資源投入；協(xié)調(diào)施工干擾和工序銜接；對(duì)已完工作的測(cè)量、計(jì)量和確認(rèn)；審核承包商的支付申請(qǐng)，辦理付款簽證；辦理工程變更；評(píng)價(jià)索賠和工期延誤；處理合同爭(zhēng)議；組織驗(yàn)收，頒發(fā)完工移交證書(shū)等。通過(guò)工程監(jiān)理公司，控制工程超支、工期延誤、工程質(zhì)量事故等完工風(fēng)險(xiǎn)。

4.結(jié)束語(yǔ)

    本文針對(duì)本項(xiàng)目可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，就如何降低風(fēng)險(xiǎn)程度、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少風(fēng)險(xiǎn)損失，提出了相應(yīng)的以風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移為主、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)控制為輔的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略、措施。

    本文分析研究，目的是為投資人參與公路工程BOT項(xiàng)目運(yùn)作，提高項(xiàng)目決策的可靠性，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，使BOT項(xiàng)目能在項(xiàng)目投產(chǎn)后達(dá)到預(yù)期的投資經(jīng)濟(jì)效果。本文提供決策依據(jù)和有價(jià)值的參考、借鑒，對(duì)現(xiàn)實(shí)工作具有較大的指導(dǎo)作用。

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(本文來(lái)源：陜西省土木建筑學(xué)會(huì)  文徑網(wǎng)絡(luò)：尚雯瀟 尹維維 編輯  文徑 審核)

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