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摘要：文章主要已建設(shè)工程工合同示范文本及施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際的工程變更及索賠的產(chǎn)生的原因，敘述了工程變更及索賠在項(xiàng)目管理中的重要地位及，針對(duì)建設(shè)工程變更及索賠管理中存在的的問(wèn)題，從施工方的角度，分析變更與索賠的程序與方法，使得施工單位的成本控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制能夠有效的貫通。...

 

建設(shè)工程變更及索賠管理

單秀峰

中十冶集團(tuán)有限公司   710043

    一、工程變更

    工程變更包括設(shè)計(jì)變更（包含設(shè)計(jì)技術(shù)聯(lián)系單）和工程洽商（包含工程聯(lián)系單、現(xiàn)場(chǎng)工程量確認(rèn)單）等多種表現(xiàn)形式形式。工程變更是經(jīng)過(guò)設(shè)計(jì)單位、建設(shè)單位、監(jiān)理單位和施工單位共同為了完善工程項(xiàng)目的功能性、適用性而對(duì)圖紙進(jìn)行的補(bǔ)充及完善。

    1、設(shè)計(jì)變更是圖紙的一種形式。主要是提出變更的單位不同，一般由設(shè)計(jì)單位提出，經(jīng)建設(shè)單位同意并由監(jiān)理單位審核后下發(fā)施工單位實(shí)施，施工單位不能已各種理由拒絕變更。

    2、設(shè)計(jì)變更主要由下列原因產(chǎn)生：通過(guò)圖紙會(huì)審發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；施工過(guò)程中由于不確定性引起（如根據(jù)驗(yàn)槽記錄需進(jìn)行地基處理等）；施工工藝發(fā)生變化引起；設(shè)備采購(gòu)問(wèn)題引起（原設(shè)備采購(gòu)不到引發(fā)設(shè)備基礎(chǔ)變更）等。

    3、工程洽商的概念。在施工過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)各種問(wèn)題，為解決問(wèn)題一般由施工單位提出報(bào)設(shè)計(jì)單位、建設(shè)單位、監(jiān)理單位、三方審查同意并簽字蓋章后，有施工單位實(shí)施，即工程聯(lián)系單（有時(shí)還輔助需要進(jìn)行工程量確認(rèn)），工程洽商記錄是工程變更的另一種形式，但不限于工程變更的內(nèi)容。

    4、產(chǎn)生工程洽商的原因：施工中發(fā)現(xiàn)圖紙仍有差錯(cuò)，對(duì)原設(shè)計(jì)影響較小的具體修改；圖紙中非結(jié)構(gòu)問(wèn)題的處理；因施工條件變化；材料代換；采用新技術(shù)新材料新工藝及合理化建議；各種原因引起的工程量或工程數(shù)量上的變更；業(yè)主的功能要求變化、發(fā)生不影響原設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、功能的具體修改變更；用戶(hù)的合理的特定要求；合同條件、技術(shù)規(guī)范、施工順序與時(shí)間的變化；

    5、工程變更的管理措施：

     不能在無(wú)變更通知單下提前更改圖紙施工，防止給施工單位造成不必要的損失；記錄應(yīng)經(jīng)各方簽字，形成有效的設(shè)計(jì)變更文件；變更應(yīng)及時(shí)，避免因拆除造成浪費(fèi)及索賠事件發(fā)生。

    6、工程變更的費(fèi)用管理。

    變更若在原圖紙施工內(nèi)容已實(shí)施完畢后，要注意原圖紙已實(shí)施部分的費(fèi)用核算，調(diào)減或取消項(xiàng)目也要簽署設(shè)計(jì)變更單，以便結(jié)算時(shí)扣除。

    由于設(shè)計(jì)部門(mén)的錯(cuò)誤或缺陷造成的變更費(fèi)用以及工期的損失，由造價(jià)部門(mén)協(xié)同業(yè)主方與設(shè)計(jì)單位協(xié)商索賠事宜；

    由于監(jiān)理失職或錯(cuò)誤指揮造成設(shè)計(jì)變更的，應(yīng)由監(jiān)理單位承擔(dān)一定的費(fèi)用；

    二、工程簽證

    1、工程簽證是指除施工合同之外的其它新增的施工任務(wù),建設(shè)單位現(xiàn)場(chǎng)代表與施工單位人現(xiàn)場(chǎng)代表約定就施工過(guò)程中部分工程在材料、工藝、功能、構(gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量之外的責(zé)任事項(xiàng)所作的簽認(rèn)證明。是為工程結(jié)算或最終結(jié)算增減工程造價(jià)的依據(jù)。簽證單通常由發(fā)包人代表、監(jiān)理工程師、承包人代表共同簽署生效。

    2、工程簽證的內(nèi)容：

    零星工作、臨時(shí)增加的其它施工任務(wù)、工程中途停建、緩建造成的工期及費(fèi)用損失、不可預(yù)見(jiàn)的地下障礙物的拆除與處理費(fèi)用、非承包商原因引起的拆改費(fèi)用。

    3、工程簽證的管理分析：

    工程簽證應(yīng)隨施工任務(wù)隨干隨簽，同步于施工.現(xiàn)場(chǎng)簽證管理常見(jiàn)問(wèn)題及原因如下：

    （1）建設(shè)單位代表或監(jiān)理工程師不重視簽證，隨意簽證、造成簽證內(nèi)容與實(shí)際不符、高估冒算，巧立名目，弄虛作假。

    （2）簽證遺漏或未及時(shí)簽證，管理隨意造成拖延；沒(méi)有搞清哪些費(fèi)用需要簽證、對(duì)合同條款把握不清，造成簽證遺漏。

    （3）簽證內(nèi)容不規(guī)范，許多簽證上只有“同意”“屬實(shí)”字樣，沒(méi)有附圖及詳細(xì)資料，工程量無(wú)從核實(shí)，費(fèi)用項(xiàng)目無(wú)從確定。

    （4）簽證責(zé)任人不清、簽證責(zé)任方簽字不齊全。無(wú)合同規(guī)定的有授權(quán)的各方簽證人共同簽字，或者出現(xiàn)多頭簽字，被鉆空子。

    （5）現(xiàn)場(chǎng)簽證日期與實(shí)際不符。

    （6）同一工程內(nèi)容存在重復(fù)簽證、交叉簽證，常見(jiàn)于土方挖運(yùn)、障礙清除、工程拆遷等項(xiàng)目中。

    （7）任意修改已批準(zhǔn)確認(rèn)的施工方案導(dǎo)致費(fèi)用增加。

    （8）工程簽證做不到隨干隨簽，補(bǔ)簽證、回憶錄式的簽證給施工方造成很多不必要的麻煩及損失。

    （9）簽證內(nèi)容不明確、簽證單的資料記載不詳細(xì)、內(nèi)容含混不清、模棱兩可，計(jì)算費(fèi)用的依據(jù)條件不足。

    4、施工單位應(yīng)做好現(xiàn)場(chǎng)簽證工作

    現(xiàn)場(chǎng)簽證與工程造價(jià)以及施工索賠密切相關(guān)，簽證費(fèi)用順利轉(zhuǎn)化形成合同價(jià)款，需要有關(guān)各方、各專(zhuān)業(yè)之間的分工協(xié)作，有效的溝通配合，各專(zhuān)業(yè)業(yè)務(wù)知識(shí)的復(fù)合應(yīng)用，簽證工作的好壞對(duì)承包商獲得合理經(jīng)濟(jì)效益有直接影響。

    （1）堅(jiān)持好現(xiàn)場(chǎng)簽證的基本原則

    堅(jiān)守職業(yè)道德，堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正原則：從承包商的角度說(shuō)，盡管有獲取實(shí)際利益的需要，但不夸大、不無(wú)中生有、不高估冒算，堅(jiān)持客觀公正的態(tài)度，有助于贏得簽證各方的信任與尊重，避免相互扯皮、推脫現(xiàn)象，有利于簽證辦理效率和成果固定。

    （2）堅(jiān)持一單一算、一月一清原則

    一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)簽證單應(yīng)編制一份費(fèi)用預(yù)算，且對(duì)應(yīng)一個(gè)工程合同。現(xiàn)場(chǎng)簽證單內(nèi)容應(yīng)與費(fèi)用預(yù)算書(shū)對(duì)應(yīng)列項(xiàng)。每月匯總已完簽證增減費(fèi)用。這樣可以保證防止結(jié)算漏項(xiàng)；對(duì)于按約定當(dāng)月支付簽證費(fèi)用的工程，可以及時(shí)獲取合同收入。對(duì)于合同約定由支付簽證費(fèi)用限額要求的，可以匯總列項(xiàng)，使簽證工作條理化。

    （3）堅(jiān)持量?jī)r(jià)分離原則。現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目部只確認(rèn)發(fā)生的工程量，其價(jià)格由項(xiàng)目造價(jià)人員負(fù)責(zé)。一般的現(xiàn)場(chǎng)簽證不以金額的形式簽證費(fèi)用。

    （4）現(xiàn)場(chǎng)跟蹤、完工確認(rèn)原則。簽證項(xiàng)目施工過(guò)程中，應(yīng)經(jīng)常約請(qǐng)監(jiān)理人員以及造價(jià)審人員視察現(xiàn)場(chǎng)，形成臨時(shí)記錄，使其對(duì)整個(gè)過(guò)程產(chǎn)生的工期、數(shù)量、技術(shù)組織的變化、可能發(fā)生的費(fèi)用有客觀的了解、判斷。當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)簽證項(xiàng)目完工后，應(yīng)及時(shí)申辦簽證，特別隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認(rèn)，避免爭(zhēng)議。

    （5）先估價(jià)后施工原則.對(duì)于工程量或工作量較大、或規(guī)模較大，從而發(fā)生費(fèi)用大的的簽證項(xiàng)目，施工前先估價(jià)，并根據(jù)發(fā)包人的審批意見(jiàn)執(zhí)行。

    （6）時(shí)間限制原則：對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證及補(bǔ)充預(yù)算應(yīng)及時(shí)辦理，防止因違反因合同關(guān)于辦理期限的約定，喪失要求利益的權(quán)利。

    （7）保證簽證的有效性：保證簽字齊全，防止有授權(quán)的簽字人工作調(diào)動(dòng)產(chǎn)生的拒簽。

    （8）可追溯原則：現(xiàn)場(chǎng)簽證的資料，包括：簽證手續(xù)、簽證申請(qǐng)、簽證預(yù)算、簽證預(yù)算審核等原始文件應(yīng)及時(shí)整理、歸檔，必要時(shí)經(jīng)辦人應(yīng)保存復(fù)印件；

    （9）廢料回收原則。因現(xiàn)場(chǎng)簽證中許多是障礙物拆除和措施性工程。所以，凡是拆除和措施工程中發(fā)生的材料或設(shè)備需要回收的（不回收的需注明），應(yīng)簽明回收單位，并有回收單位出具回收證明。

    三、建筑工程施工索賠

    1、索賠是指在合同履行過(guò)程中，由于合同當(dāng)事人雙方的某一方負(fù)責(zé)的原因給另一方造成經(jīng)濟(jì)損失或工期延誤，受損方通過(guò)合法程序向?qū)Ψ揭�求補(bǔ)償或賠償?shù)幕顒?dòng)。通過(guò)索賠定義可以看出索賠的目的是為了獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和時(shí)間補(bǔ)償。以對(duì)方違約事件為條件，己方無(wú)過(guò)錯(cuò)的前提下提出合理合法的賠償要求的，索賠是在損害事件發(fā)生后的事后行動(dòng)。索賠的依據(jù)包括法律依據(jù)、事實(shí)依據(jù)兩個(gè)方面：索賠方提出的補(bǔ)償要求必須符合法律規(guī)定；索賠需要足夠的文件支持。按索賠依據(jù)的范圍分類(lèi)，索賠分為合同內(nèi)的索賠；合同外的索賠，道義索賠。

    2、工程變更、簽證與索賠的相互關(guān)系

    從工程變更的內(nèi)容看，主要工程變更是對(duì)施工圖紙的修改，是組成設(shè)計(jì)文件的一部分。工程簽證涉及簽約合同價(jià)款以外的事件，側(cè)重于為經(jīng)濟(jì)利益服務(wù)，雖然簽證內(nèi)容不體現(xiàn)費(fèi)用，但是通過(guò)工程量等與費(fèi)用緊密聯(lián)系。工程簽證是雙方就變更、質(zhì)量變化、工期增減、損失賠償價(jià)款調(diào)整等內(nèi)容達(dá)成的具有補(bǔ)償性質(zhì)的雙方協(xié)議。簽證是索賠的依據(jù)，索賠證據(jù)是簽證內(nèi)容反映的事件。對(duì)于未發(fā)生或未履行完畢的事項(xiàng)，簽證與索賠無(wú)關(guān)，如對(duì)因變更引起的工程量變化，雙方在施工前進(jìn)行的簽證，系一種補(bǔ)充協(xié)議的性質(zhì)。對(duì)于已經(jīng)發(fā)生或履行完畢的事項(xiàng)，索賠是過(guò)程，簽證是索賠的結(jié)果，即簽證辦理完畢，意即索賠成功。

    3、施工單位的索賠管理工作

    （1）建立施工索賠的組織體系：確立有授權(quán)的人員；組織機(jī)構(gòu)；目標(biāo)；工作流程和信息流程；重視溝通和索賠環(huán)境的影響。充分發(fā)揮好團(tuán)隊(duì)作用，密切配合，頑強(qiáng)默契。

    （2）樹(shù)立正確索賠觀念，積極主動(dòng)的索賠意識(shí)，有針對(duì)性地進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高現(xiàn)場(chǎng)簽證索賠人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，使之掌握一些基本造價(jià)知識(shí)，索賠知識(shí)，做到既熟悉現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，又熟悉有關(guān)規(guī)定，能充分掌握一定的信息數(shù)據(jù)并進(jìn)行分析和處理能力。

    （3）索賠是一種合法的正當(dāng)權(quán)利要求，是確保合同雙方履行各自允諾的義務(wù)所必須的正常行為。

    （4）要加強(qiáng)合同、文件的學(xué)習(xí)掌握索賠工作管理程序。

    （5）索賠分析，重點(diǎn)是尋找合同依據(jù)，利用合同中的明示條款，據(jù)以判斷事件的發(fā)生引發(fā)的索賠條件是否成立。同時(shí)仔細(xì)推敲合同文本各條款之間的因果關(guān)系，證求具備索賠條件的隱含條款，據(jù)以提出索賠依據(jù)，實(shí)施索賠行動(dòng)。

    （6）索賠所需各類(lèi)資料收集整理齊全，形成有效地索賠證據(jù)。索賠成功的主要依據(jù)是合同文件和法律及與此有關(guān)的證據(jù)，做好信息與資料的管理，為變更、索賠以及對(duì)爭(zhēng)議的處理提供可靠依據(jù)。

    （7）加強(qiáng)各方積極溝通，創(chuàng)造良好簽證索賠環(huán)境。各方的合作中，通過(guò)與發(fā)包人、監(jiān)理工程師積極主動(dòng)的溝通，可以增進(jìn)理解，信任，增加協(xié)作、融洽的氣氛，去掉埋怨與隔閡，使得心情舒暢，良好的合作環(huán)境，會(huì)使變更索賠的效果最大化。

    （8）正確處理爭(zhēng)議問(wèn)題。業(yè)主與承包商在簽證及索賠問(wèn)題上形成爭(zhēng)議，主要在于對(duì)已經(jīng)發(fā)生的事件，體現(xiàn)在簽證內(nèi)容上的真實(shí)性。要認(rèn)真研究合同，廣泛收集簽證索賠信息，精心準(zhǔn)備，尋求解決問(wèn)題的途徑，理出對(duì)應(yīng)條目，做到事實(shí)清楚，證據(jù)有力，邏輯嚴(yán)密、有理有據(jù)。

    （9）重視監(jiān)理工程師的作用。承包商向業(yè)主提出的索賠必須先報(bào)監(jiān)理工程師，判定索賠條件是否成立，以索賠成立后其索賠要求是否合理，計(jì)算是否正確或準(zhǔn)確，待做出結(jié)論后報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)，并通知承包商。

    （10）索賠合理及時(shí)。索賠處理不及時(shí)，會(huì)相應(yīng)的導(dǎo)致不能及時(shí)收入合同價(jià)款，進(jìn)而影響施工質(zhì)量和進(jìn)度。及時(shí)處理索賠事件，發(fā)包人代表或監(jiān)理工程師對(duì)現(xiàn)場(chǎng)變化、變更事宜以及索賠資料印象深刻，有助于簽證索賠成功的機(jī)會(huì)，如不及時(shí)，會(huì)導(dǎo)致回憶困難，一旦相關(guān)責(zé)任人調(diào)動(dòng)，繼任者不清楚這些情況，辦理時(shí)效果會(huì)大打折扣。嚴(yán)重的情況是，超過(guò)合同約定索賠期限，會(huì)喪失索賠的權(quán)利。

     重視策略與技巧的運(yùn)用，注意變更、索賠及爭(zhēng)議處理中運(yùn)用洽商技巧。保持良好的談判氛圍，要了解業(yè)主的心態(tài)和底數(shù)，對(duì)于可能得益較大的索賠事件，應(yīng)采取各種措施，爭(zhēng)取更大的利潤(rùn)空間。掌握好索賠時(shí)機(jī)，比如在施工高峰或關(guān)鍵時(shí)期，工程中的大量問(wèn)題都會(huì)暴露出來(lái)，業(yè)主最擔(dān)心的是工程進(jìn)程和質(zhì)量，這時(shí)承包商針對(duì)一些重點(diǎn)工程或控制工程提出切合實(shí)際的補(bǔ)償要求，往往是比較適宜。

     參考文獻(xiàn)：

     1、齊寶庫(kù)、二級(jí)建造師繼續(xù)教育必修課教材，東北大學(xué)出版社  2011.5

     2、白均生、建設(shè)工程合同管理與變更索賠實(shí)務(wù)，中國(guó)水利水電出版社 2012.8.1

 (本文來(lái)源：陜西省土木建筑學(xué)會(huì)     文徑網(wǎng)絡(luò)：劉軍 呂琳琳 編輯  劉真 文徑 審核) 

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