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摘要：本文結(jié)合近些年來工程項目管理的實(shí)踐經(jīng)驗，就施工企業(yè)如何加強(qiáng)工程索賠從索賠的目的和索賠計算方法、引起承包方索賠的類型、加強(qiáng)索賠管理方面談?wù)勛约捍譁\的認(rèn)識和見解，同共探討。...

淺談施工企業(yè)如何加強(qiáng)工程索賠

張小娟、仝尚硌

陜西建工集團(tuán)第二建工程有限公司

1.引言

    當(dāng)前我國的建筑企業(yè)是相對獨(dú)立、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。面對當(dāng)前競爭激烈的建筑市場，建筑企業(yè)要想在招投標(biāo)中獲得工程項目，并能提高企業(yè)利潤，其中有效的措施之一就是善于在施工過程中進(jìn)行施工索賠。成功的索賠不僅使承包方彌補(bǔ)了工程在投標(biāo)報價競爭中的損失，降低了工程風(fēng)險，并且提高了施工單位的經(jīng)濟(jì)效益，同時也能反映出施工單位管理水平的高明，有利于提高施工單位的社會信譽(yù)和知名度。作為一名在施工一線工作的項目管理人員，通過這些年來的工作實(shí)踐，對施工索賠有了更深理解，就此與大家探討。

2.明確認(rèn)識索賠的目的和索賠計算方法

    2.1 索賠的目的

    索賠是指在合同履行過程中，對于并非自己的過錯，而是應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任的情況，造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和時間補(bǔ)償要求的行為。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。根據(jù)國際慣例，索賠指承包方向發(fā)包方的索賠。施工單位在施工過程中，風(fēng)險相對較大，非自身原因承擔(dān)了額外損失，為維護(hù)自身的正當(dāng)利益減少損失，通過合法的途徑補(bǔ)償其損失的行為。

    2.2 索賠計算方法

    因為索賠事件的發(fā)生，不是支付額外的費(fèi)用和勞務(wù)，就是拖延工期，據(jù)此施工單位就應(yīng)要求發(fā)包方補(bǔ)償費(fèi)用損失或要求發(fā)包方延長施工工期，避免工期違約罰金的發(fā)生。具體計算常采用以下方法：

    1)費(fèi)用索賠的計算方法

    ①實(shí)際費(fèi)用法

    這種方法的計算原則是以施工單位為索賠工作所支付的實(shí)際開支為依據(jù)，向業(yè)主要求費(fèi)用補(bǔ)償。在這一方法中，實(shí)際支出各種費(fèi)用的第一手資料系統(tǒng)、準(zhǔn)確的收集整理，相互確認(rèn)是非常重要。

    ②總費(fèi)用法

    總費(fèi)用法是當(dāng)多次發(fā)生索賠時間以后所使用的方法。

    索賠金額=實(shí)際總費(fèi)用-投標(biāo)報價總費(fèi)用

    ③修正的總費(fèi)用法

    修正的總費(fèi)用法是對總費(fèi)用法的改進(jìn)，即在總費(fèi)用計算的原則上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。

    索賠金額=調(diào)整后實(shí)際總費(fèi)用-該項工作的報價費(fèi)用

    2)工期索賠的計算方法

    ①直接法

    如果某干擾事件直接發(fā)生在關(guān)鍵線路上，造成總工期的延誤，可以直接將該事件的實(shí)際干擾時間作為工期索賠值。

    ②工程量比例分析法和造價比例分析法

    工程量比例分析法公式：

    工期索賠值=原工期×新增工程量／原工程量

    ③造價比例分析法公式：

    工期索賠值=原合同工期×新增工程造價／原合同價

    ④網(wǎng)絡(luò)分析法

    即通過分析索賠事件發(fā)生前后的網(wǎng)絡(luò)計劃，對比前后兩種工期計算結(jié)果，算出索賠值，它是一種科學(xué)、合理的分析方法，適用于許多索賠事件的計算。但對于大型復(fù)雜的工程必須采用計算機(jī)進(jìn)行分析，手工計算難以實(shí)現(xiàn)。

3.認(rèn)清引起承包方索賠的類型   

    施工索賠的主要特點(diǎn)在于：索賠往往是由于發(fā)包方、工程師或其它非承包商方面原因，致使承包方在項目施工中付出額外的費(fèi)用或勞務(wù)。首先明確該索賠事件能否成立，再看哪些事件可能引起索賠。引起索賠的主要類型有：

    1)不利的自然條件與人為障礙引起索賠。

    ①地質(zhì)條件變化與招標(biāo)文件中提供的該工程的堪實(shí)、水文、地表以下資料嚴(yán)重失實(shí)；

    ②工程中人為障礙引起，及施工中發(fā)現(xiàn)地下構(gòu)筑物和文物的發(fā)現(xiàn)；

    ③有記錄可查的特殊反常的惡劣天氣；

    ④有關(guān)放線的資料不準(zhǔn)確；

    ⑤不可抗力引起的工程損壞和修復(fù)。如自然災(zāi)害等；

    ⑥發(fā)包方與工程師的原因引起的其他事件，如發(fā)包方不正當(dāng)終止合同、工程師對合格工程要求拆除或剝露部分工程予以檢查，造成工程進(jìn)度被打亂，影響后續(xù)工程的開展；                  

    ⑦工程量的變更、增加。

    2)關(guān)于支付方面的索賠：

    ①發(fā)包方拖欠支付工程款，至使承包方無法組織正常的施工，影響工程進(jìn)度；

    ②新法規(guī)文件的發(fā)布、貨幣及匯率的變化、物價上漲引起的價格調(diào)整。如建筑材料的市場價超出合同價，新政策文件中的調(diào)價。

    3)因合同文件引起的索賠：

    ①合同文件的條文不清甚至錯誤；

    ②未在規(guī)定時間提交圖紙，以及圖紙的錯誤引起工程量的遺漏；

    ③未按合同文件規(guī)定按期按質(zhì)提供施工現(xiàn)場、建筑材料，直接影響施工進(jìn)度的。

    4)其他原因引起的索賠：發(fā)包方和工程師發(fā)布加速施工的指令，要求承包方投入更多資源，加班趕工，發(fā)包方未能按期對已完工程簽證驗收等。

4.加強(qiáng)索賠管理

    目前由于我國的建筑企業(yè)市場不規(guī)范，以及過去舊思維模式的影響，索賠工作還在推行和普及并舉階段，存在著承包方不會索賠，不敢索賠和發(fā)包方不讓索賠的不正常現(xiàn)象。由于我國WTO的加入，國內(nèi)、國際市場的開放，不會索賠、不敢索賠就會處于挨打、被動的局面。因此加強(qiáng)索賠管理就尤為顯得重要，加強(qiáng)索賠管理應(yīng)從以下幾個方面注意 ：

    1)重視索賠人員的選擇和培養(yǎng)：索賠事件的處理是人的處理，索賠人員要精通工程承包合同、財務(wù)、法律、工程技術(shù)方面的知識，又要具有豐富的實(shí)際工作經(jīng)驗。索賠事件一旦發(fā)生，索賠人員就能及時發(fā)現(xiàn)，就能按我國《建設(shè)施工合同文本》有關(guān)規(guī)定對索賠的程序和時間要求進(jìn)行索賠。索賠事件發(fā)生后28天以內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和延長工期的索賠報告及有關(guān)資料。

    2)加強(qiáng)工程資料的收集和保管，包括合同文件、業(yè)主認(rèn)可的施工組織設(shè)計、施工進(jìn)度記錄、工程檢查和驗收報告、地質(zhì)勘察報告及有關(guān)的現(xiàn)場變更施工指令、現(xiàn)場簽證。如設(shè)計變更，現(xiàn)場的停水、停電，天氣記錄，承包方應(yīng)自始至終注意工程資料的收集和保管。并對其認(rèn)真分析及時判斷可能發(fā)生的索賠事件，為索賠報告提供全面、真實(shí)、及時的索賠證據(jù)。

    3)編制索賠文件，要具有真實(shí)性、全面性、關(guān)聯(lián)性、及時性、具有法律證明效力。索賠文件包括索賠意向、索賠報告和附件三部分。索賠事件提出要試實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，報告要敘述清楚，索賠說服力要強(qiáng)，計算索賠值要合理準(zhǔn)確，索賠報告書寫用語應(yīng)盡量婉轉(zhuǎn)，但不失原則，辦法明確闡明干擾事件影響。對索賠報告中所舉事實(shí)、理由影響等要有證明文件和有力的證據(jù)證明，在索賠過程中要對發(fā)包方保持良好的合作關(guān)系，靈活掌握索賠技巧。

5.結(jié)束語

    索賠不僅維護(hù)了施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，而且能使發(fā)包方集中精力對工程項目高度負(fù)責(zé)，為施工企業(yè)創(chuàng)造良好的施工環(huán)境與服務(wù)。加強(qiáng)索賠管理，可以促使項目經(jīng)理對工程項目高度負(fù)責(zé)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，確保工程質(zhì)量和工期，有效降低成本，總體提高經(jīng)濟(jì)效益，把我國傳統(tǒng)的現(xiàn)場簽證管理上升到新的高度——索賠管理。

(本文來源：陜西省土木建筑學(xué)會  文徑網(wǎng)絡(luò)：尹維維 尚雯瀟 編輯  文徑 審核)

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