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摘要：隨著改革開放的進(jìn)一步深入，市場經(jīng)濟(jì)體制逐步建立和完善建筑業(yè)規(guī)范化、法制化進(jìn)程大加快，工程項目也連漸按國際慣例進(jìn)行管理。在選擇合理低價中標(biāo)的經(jīng)營策略下，承包商要提高工程的經(jīng)濟(jì)效益，就必須增強(qiáng)索賠意識，重視索賠問題。...

淺談工程項目中的施工索賠

楊建林

(中鐵二局第二工程有限公司，四川成都610031)

    隨著改革開放的進(jìn)一步探入．市場經(jīng)濟(jì)體制逐步建立和完善，建筑業(yè)規(guī)范化、法制化進(jìn)程大大加快，工程項目也逐漸按國際慣例進(jìn)行管理。在選擇臺理低價中標(biāo)的經(jīng)營策略下，承包商要提高工程的經(jīng)濟(jì)效益，就必須增強(qiáng)索賠意識，重視索賠問題。搞好索賠管理是施工企業(yè)維護(hù)自己臺法權(quán)益的一個重要手段，是施工企業(yè)管理的一項重要內(nèi)容。一名合格的項目管理者必須要重視索賠管理．扎扎實實地搞好這項工作。筆者在文中結(jié)合實際項目管理經(jīng)驗，談?wù)勗谑┕ろ椖抗芾碇械乃髻r。

1.賠的概念

    索賠是指在工程施工合同的實施過程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苋�面適當(dāng)履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償要求。在工程承包避程中，時承包商而言，只要不足自身的責(zé)任，而是由于外界干擾造成的工期延誤和戚本增加，都有理由也應(yīng)當(dāng)提出索賠。

    索賠詞正式引入我國始于1991年頒布的《建設(shè)工程施工合同》及《建設(shè)工程施工合同管理辦法》其實，索賠的英文“claim”  詞奉意為“主張自身權(quán)益”。是當(dāng)一方受到損失時提出的補(bǔ)償自身損失的要求、它是一種正當(dāng)權(quán)利的要求，而非無理的爭利，更不意昧著對過錯方的懲罰，所以其基調(diào)是溫和的。合同雙方均應(yīng)正確理解索賠，正確對待索賠．大可不必談索賠色變。

2.賠的基本條件

    要搞好項目索賠，要灃意以下兩個條件。

    2.1客觀性

    (1)干擾事件確實存在。

    (2) 干擾事件使承包商受到實際損失。

    (3)有證據(jù)，有證明。

    2.2合法性

    按合同或法律符臺補(bǔ)償規(guī)定。

    (1)索賠要求符合合同規(guī)定。

    (2)符臺實際情況。

    (3)索賠值的計算：符合合同規(guī)定、符合會計核算原則、符合工程慣例。

    (4)干擾事件及影響、索賠值之間有直接因果關(guān)系．索賠要求符合邏輯。

    在工程承包過程中，因工程本身及所處環(huán)境有很多不穩(wěn)定因素．常發(fā)生一些非承包商責(zé)任且承包商不能控制的干擾事件．這些事件的發(fā)生往往會打亂預(yù)定的施工計劃安排，增加工程的施工難度．從而導(dǎo)致工期延誤及施工成本增加。這些事件的起因主要有以下幾個方面，如：業(yè)主違約、業(yè)主或工程師未履行或未正確履行合同責(zé)任，拖延合同責(zé)任范國內(nèi)的工作，工程管理疏忽，未按合同規(guī)定交付資料及施工作業(yè)條件．不按合同支付工程款等。

    合同缺陷。承包合同不可能耐未來所有的問題都能作出準(zhǔn)確的說明和規(guī)定。臺同中難免有考慮不周的條款，如招標(biāo)文件不完善、合同條款不全等。

    合同變更，由于業(yè)主或工程師發(fā)布指爭，對原設(shè)計進(jìn)行變更，如有關(guān)尺寸、工程量及施工時間、順序等。

    不可抗力因素、在工程項目實施過程中遇到不能預(yù)見的外界障礙．如暴風(fēng)、洪水、地震、戰(zhàn)爭等自然或人為事件。

    工程及經(jīng)濟(jì)，社會環(huán)境變化。如國家法令的修改、物價變動、貨幣貶值、匯率變化等。

3.索賠的分類

    在工程承包過程中．索賠通常有以下三種．

    (1)工期索賠。工期索賠是指承包商在干擾事件發(fā)生后向業(yè)主提出延長工期、推遲竣工日期的要求。承包商可以通過工期索賠避免因拖延工期而受到合同規(guī)定的處罰。

    (2)費用索賠。費用索賠是指承包方在干擾事件發(fā)生后向業(yè)主提出補(bǔ)償額外費用支出或賠償損失的要求。

    (3)工期和費用索賠。此項索賠不僅涉及工期、還涉及費用。

4.索賠的程序

    一般情況下，對于干擾事件造戚的損失，業(yè)主方不可能主動提出賠償，承包商只有積極把握索賠機(jī)會，才有可能獲得臺理的補(bǔ)償。索賠程序往往按如下幾個步驟進(jìn)行。

    (1)遞交索賠意向通知。干擾事件發(fā)生后，承包商應(yīng)立即組織有關(guān)人員成立索賠小組，起草索賠意向通知．在規(guī)定的時間內(nèi)遞交給工程師．對此干擾事件表示索賠的意愿。

    (2)提交索賠報告。證據(jù)是影響索賠的主要因素，沒有證據(jù)或證據(jù)不足，則索賠容易被駁倒。因此，干擾事件一經(jīng)發(fā)生，承包商應(yīng)抓緊時間收集證據(jù)．以支持索賠要求。索賠證據(jù)包括招標(biāo)文件、合同文本、變更指令、施工現(xiàn)場的有關(guān)文件、工程照片等資料。索賠證據(jù)必須真實、全面，能充分說明干擾事件對工期和成本的實際影響。在計算索賠款額時。不同的計算方法對索賠值的影響很大，應(yīng)選用合法、合情、合理，對自己有利的方法，各個計算基礎(chǔ)數(shù)據(jù)應(yīng)有根據(jù)。在上述各項工作完成后，在合同規(guī)定的時間內(nèi)向工程師提交索賠報告．提出索賠要求和支持此要求的詳細(xì)資料。

    (3)解決索賠。在索賠報告提變后，承包商應(yīng)經(jīng)常與工程師．業(yè)主接觸磋商，催促工程師及業(yè)主盡早審查和批準(zhǔn)索賠報告。在一般情況下，盡早提出索賠．盡早解決索賠，則能盡早獲得賠償；拖延往往使承包商處于不利、被動的地位，使索賠的解決變得越發(fā)困難。

5.對施工索賠的一些認(rèn)識

    5.1必須從思想上真正認(rèn)識搞好索賠工作的重要性

    俗話說“三分干，七分管”。要搞好項目施工索賠管理，不能只停留在文件上，而是在思想上要真正重視索賠工作。對承包商來講，不懂得索賠管理，在投標(biāo)時就有可能將部分不確定性的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險費用加在報價里，而使自己在競爭中處于劣勢；在施工中就有可能因?qū)Ψ竭`約，自己不善于運用索賠手段而蒙受經(jīng)濟(jì)損失。

    5.2要有強(qiáng)有力的機(jī)構(gòu)和人員

    索賠是一項復(fù)雜而系統(tǒng)的工程，因此在公司和項目經(jīng)理部均應(yīng)有相應(yīng)的部門(或機(jī)構(gòu))來從事此項工作。同時索賠工作對^員的素質(zhì)要求非常高．要努力培養(yǎng)一批精通索賠業(yè)務(wù)的管理人才。這批人才應(yīng)該熟悉《經(jīng)濟(jì)法》、《合同法》等與索賠管理有關(guān)的法律法規(guī)，同時又熟悉現(xiàn)場施工．懂得概預(yù)算管理，是真正的復(fù)合型人才。他們要善于從工程承包全過程的每一個環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)問題，提出問題，要善于用法律手段來處理這些問題．使企業(yè)的索賠工作落到實處，真正承擔(dān)起熟練運用索賠手段來維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的重任。

    5.3必須要有事實依據(jù)

    索賠成功的關(guān)鍵是保存一切能夠證明自己具有可獲得的權(quán)益原始的證據(jù)資料。索賠直接牽涉到當(dāng)事人雙方的切身經(jīng)濟(jì)利益，靠花言巧語不行，靠胡攪蠻纏不行，靠不正當(dāng)手段更不行索賠成功的基礎(chǔ)在于確鑿的事實，充分的證據(jù)。而這些事實和證據(jù)只能來源于工程承包全過程的各個環(huán)節(jié)之中。關(guān)鍵在于能不能用心收集到，整理好，并輔之以相應(yīng)的法律法規(guī)及合同條款，使之真正成為成功索賠的依據(jù)。作為項目管理者必須掌握證據(jù)學(xué)原理，了解什么樣的索賠需要收集什么樣的證據(jù)以及如何搜集，歸婁、保存證據(jù)。建立科學(xué)的資料管理體系，注意隨時搜集整理工程項目的有關(guān)資料，保持其完備性和準(zhǔn)確性。

    5.4注意索賠的及時性

    對索賠的程序、期限一般在施工合同中有明確約定。凡不屬于施工單位責(zé)任導(dǎo)致工程拖期和成本增加事件發(fā)生后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)以正式文件通知監(jiān)理工程師或甲方代表，(國際慣例是28天內(nèi)。我國現(xiàn)行建設(shè)工程施工合同標(biāo)準(zhǔn)文本規(guī)定為20天內(nèi)向甲方提出要求索賠的通。)甲方在收到索賠通知后l0天內(nèi)給予批準(zhǔn)，或要求乙方進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。在10天內(nèi)來予答復(fù)，則視為該項索賠已經(jīng)批準(zhǔn)，如果逾期提出．監(jiān)理工程師或甲方代表有權(quán)拒絕索賠要求。雙方也可在合同中約定期限，正式提出索賠函件后，還應(yīng)在此后28天內(nèi)(國際慣例)報出賠償額和申請順延工期天數(shù)及證據(jù)；如索賠事件的影響繼續(xù)存在，經(jīng)監(jiān)理工程師同意后，可以定期陸續(xù)報出證據(jù)和索賠數(shù)額以及要求順延工期的天數(shù)。該索暗事件影響結(jié)束的28天內(nèi)。必須提出全面的索賠證據(jù)資料和累汁索賠額報送監(jiān)理工程師、并抄送業(yè)主。以上程序要引起克分重視，否則會陷入被動。

    5.5對索賠工作要有前瞻性

    在工程投標(biāo)和項目中標(biāo)后，要組織相關(guān)人員認(rèn)真仔細(xì)研究合同條款．一方面要找出對自己有利的條款，在施工過程中加以利用；另一方面也要注意對自己不利條款，在合同履行過程中注意避免。

    5.6掌握索賠技巧

    在臺同實施過程中，可以通過索賠爭取合法權(quán)益，補(bǔ)償損失。但切不可濫用這一措施，更不可將索賠作為經(jīng)營策略的基本方法，否則會直接影響合同各方良好的臺作關(guān)系、影響自己的信譽(yù)，相反，如果只顧及和氣，不敢索賠，則會蒙受經(jīng)濟(jì)損失、如何既能取得索賠的成功．又不影響雙方關(guān)系及自己的信譽(yù)，這與承包商索賠策略及技巧有關(guān)。

(本文來源：陜西省土木建筑學(xué)會  文徑網(wǎng)絡(luò)：尚雯瀟 尹維維 編輯  文徑 審核)

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