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摘要：隨著社會的進步，建筑行業法律法規的不斷完善以及行業競爭不斷地加劇，監理企業為了生存，勢必越來越重視承接監理業務，對承接的業務數量和質量的要求進一步提高。為了達到這個目標，一定要理清思路，了解承接業務的過程，糾正在行業內還不太規范時的一些觀念，嚴格承接業務的程序，從而使監理企業的競爭力加強。...

承接監理業務的構思

李  莉

(四川電力職業技術學院，四川成都610072)

    監理企業必須要有源源不斷的監理業務才能生存，如何承接更多的監理任務，是企業能否生存和發展的頭等大事，也是監理企業領導和決策者們特別關心的事。提高企業的競爭能力，主要體現在承接業務的質量和數量，體現在建筑市場中承接任務的占有率上，這一重要的工作質量，直接反映監理公司在監理市場的信譽和管理水平。

1.建設工程監理業務的認識

    建設工程監理業務，就是指按相關規范規定，監理企業通過正常程序，從建設單位或業主手中承接到的監理工作，這項監理工作已經同建設單位或業主簽訂了委托監理合同或合法委托協議，形成了委托與被委托關系，這項監理工作才真正是合法的建設工程監理業務。

    監理業務貫穿于工程項目建設的全過程，例如有項目全過程監理、項目前期決策(調研、評估)監理、項目設計監理、項目實施(招標、施工)監理、項目驗收監理等。但在我國現階段一般是施工監理。

    建設工程監理業務的實質，對于業主來說，是委托給監理單位處理的一項事務；對于監理企業來說，是承接到的一項工作。建設工程監理是因為業主需要將建設工程的監督管理事務委托給第三方處理才產生的。在這種委托關系中，業主是委托方，監理企業是受委托方，而委托和受托的對象是建設工程監理業務。要有效地承接監理業務，應對承接業務這項工作有如下的新認識。

    1.1真誠、真實地介紹監理公司的情況，向委托單位提交表明本單位資格和經驗的說明書

    這個說明書應該詳細具體，其主要內容包括本單位的背景、歷史、經驗、工作人員的資格及擁有的工作設施和手段等，同時還應包括過去所完成項目的一覽表，并附有足以說明問題的圖片和其他資料。這些資料和圖片必須具有真實性和可核對性。

    1.2提出準備完成此任務的創新設想方案

    這份材料應能充分表明本單位處理委托項目的能力。設想方案應該在對委托方的需要有了比較清楚的理解，經過認真研究和分析后提出，應能滿足委托方的一般要求或當地所限定的各種特殊要求。在設想方案中，還應包括監理單位對委托項目的組織管理水平和經驗。

    1.3費用建議

    這項建議主要取決于計費方式，委托業務的性質和規模的大小等。在某種情況下，費用建議常常是作為合同建議的一部分，監理單位與委托方談判費用之前常常被要求提供詳細的成本分析。在初始會談時，監理單位業務人員一定要實事求是，千萬不要擴大費用，要逐步深入。

    1.4對“承接監理業務的不正當手段”的危害要有新認識科學性、公正性是監理的重要特征，也是監理單位賴以生存和發展的重要條件。監理單位在承攬業務時，應避免采用不正當的競爭手段。這些不正當競爭手段包括：

    (1)吹噓或隱瞞。吹噓和隱瞞是指監理公司沒有把和自己有經濟協作關系的施工單位、設備、材料供應單位或其他營利性經濟組織的利益相關情況如實地告訴業主，而這些利害關系可能會妨礙監理公司忠實地、客觀地、獨立地代表業主的利益；或者指虛報、夸大監理公司自己的經驗、能力和人員情況。   

    (2)各種“推銷”的方法。監理公司要特別注意，不可批評或暗中破壞那些參與競爭的同行的聲譽或詆毀其能力。采用這種不合職業道德的辦法參加競爭，是一種不道德的“推銷”辦法。為了達到獲取工程合同的目的，直接或間接地行賄，則不僅是不道德的，而且是非法的。為了獲得工程合同而給建設單位的代表回扣，也是不合法的。

    1.5對“堅決防止價格競爭陷阱”的新認識

    片面地根據價格高低來決定選擇的取舍，對業主來說是得不償失的。同樣，靠壓低報價來取得監理任務，對于監理單位來說也是一個災難。因為，監理服務質量是很難以文字表達清楚的，即使是一份詳細的技術說明書，也不能把服務質量完全規定或描述出來。工程監理中的質量不僅要靠執行中所采用的程序、方法和手段，更主要的還是靠監理工程師的主觀能動性，靠他們的技術、經驗、判斷和預測。而這些又往往成為決定服務價格的重要因素。從業主想獲得高質量服務和咨詢，監理單位想求生存和發展的不同利益來看，可以說盲目的價格競爭，對于雙方均是沒有益處的。價格競爭的做法弊大于利，至少把監理單位引入了價格競爭的困惑中，特別是對那些饑不擇食的監理單位來說，靠壓價來得到合同任務，簡直是為自己挖掘一個陷阱。

2.建設工程監理業務的承接方式和選擇條件

    2.1承接方式

    監理單位采用何種方式承接建設工程監理業務，取決于業主選擇監理單位、委托監理業務的方式。業主選擇監理單位、委托監理業務一般有三種方式，即建設單位點名委托方式、建設單位與多家監理單位協商方式、招標方式。業主根據工程項目的性質、規模和建設工程監理管理機構的規定，在上述三種方式中確定一種方式選擇監理企業，委托監理業務。但是對于《中華人民共和國招標投標法》規定范圍內的建設工程項目，必須進行招標。

    (1)點名委托方式。所謂點名委托方式，是指業主直接將監理業務委托某一監理單位的一種方式。由于建設單位直接點名委托，沒有競爭，不適用于大中型建設工程項目監理業務。目前采用此種方式的情況不多。

    (2)協商方式。所謂協商方式，是指業主通過與監理單位協商，確定受托人和委托監理業務有關事宜的一種方式。用協商方式選擇監理單位和委托監理業務，形式簡單、直接，費用低，周期短，但是缺乏競爭性，透明度不高，適用于監理業務不大的中小型建設工程項目。

    (3)招標方式。所謂招標方式，是指業主通過招標的方式選擇監理單位和確定委托監理業務有關事宜的一種方式。用招標方式選擇監理單位和委托監理業務，競爭性強，透明度高。業主通過招標選擇滿意的監理單位，監理單位通過投標參與競爭。競爭是市場經濟的基本法則，對監理業務實行招標投標，通過招標投標提高監理水平，將推動監理市場的健康方展。所以，大型建設工程項目都應該實行監理招標，以保證建設工程監理的質量。這也是《中華人民共和國招標投標法》所要求的。

    2.2業主在選擇監理單位時，常常從以下8個方面入手

    (1)專業技能條件。監理單位專業技能主要表現為各類技術、管理人員的專業構成及等級構成，具備的工作設施與手段，以前的工作實踐等。考慮這個因素，主要是判斷擬選的監理單位能否有足夠的能力來承擔這一項目。

    (2)監理單位經驗條件。主要包括對一般工程項目的實際經驗和對特殊工程項目的經驗。

    (3)聲譽條件。監理單位在科學、誠實、公正方面是否具有良好的聲譽，是決定選擇的一個重要因素。

    (4)理解力條件。業主(或業主代表)根據與初選監理單位的面談，判斷每個監理單位及其有關人員對于自己的要求是否能顯示出良好的理解力。理解力是保證所聘用監理單位能夠提出解決問題的建議的重要條件。

    (5)監理單位工作人員組織條件。業主(或業主代表)應考慮監理單位是否有足夠的可以勝任工作的人員；該監理單位是否有一個完整的人才網絡；一旦得到委托任務以后，能否及時聘請或替補所需的工作人員。

    (6)對項目所在地區的熟悉程度的條件。擬選擇的監理單位對于委托項目所在地或所在國的條件和情況是否了解和熟悉。在選擇外國或外地監理單位時，應特別考慮這項因素。

    (7)編制和執行監理規劃水平的條件。擬選擇的咨詢監理單位對于工程項目的組織和管理是否有具體的切實有效的規劃和計劃，對于在規定的工期和概算成本之內保證完成任務，是否有詳細完成任務的措施、規劃和細則。

    (8)合作和團隊精神的條件。監理單位是否能全心全意地與業主和承建單位合作，這也是決定選擇的一個不可忽視的因素。

3.承接建設工程監理業務的三個階段九個步驟

    據調查，凡是信譽好和承接任務多的監理單位，都有一套承接建設工程監理任務的程序和方法。不同的公司，不同的工程項目，采用的程序雖然不盡相同，但經調查還是有一定的規律，有許多相同的地方。根據調查和了解的情況，結合成功的經驗，筆者構思了一套《承接建設工程監理任務的一般程序和方法》，本程序和方法分三個階段九個步驟。

    3.1第一階段：承接建設工程監理業務的準備階段

    第一步：初定總監理工程師，組建承接監理項目工作組。

    工程監理準備階段，監理單位應根據工程項目的規模、性質和業主對監理工作的要求，委派具有相應職稱和能力的總監理工程師，代表監理單位全面負責該項目監理工作。總監理工程師對內向監理單位負責，對外向業主負責。在總監理工程師的具體領導下，組建項目的監理班子，根據簽訂的監理合同和監理大綱，制定監理規劃和具體的實施計劃，開展監理工作。

    一般情況下，監理單位在承接項目監理任務，參與項目監理的投標，擬訂監理方案(大綱)，以及與業主商簽監理委托合同時，即應選派相應稱職的人員主持該項工作。在監理任務確定并簽訂監理委托合同后，該主持人即可作為項目總監理工程師。這樣，項目的總監理工程師在承接任務階段及早介入，從而更能了解業主的建設意圖和對監理工作的要求，并與后續工作更好地銜接。

    第二步：對監理市場進行調查。

    監理單位要想在監理市場上承接監理業務，就必須對監理市場進行廣泛、深入的調查，摸清情況。所謂監理市場調查，是指對影響監理市場變化的條件、因素所進行的收集、整理、分析、研究市場規律，為經營決策提供依據的一系列活動。

    監理市場調查的主要內容有：(1)對相關法規、政策的調查；(2)對監理環境的調查；(3)對業主的調查；(4)對競爭者的調查。

    第三步：選定工程對象，進行定性和定量分析。

    通過市場調查，監理單位會獲得許多監理業務的信息，但不可能每一項目都去參加競爭，也沒有這個必要。監理單位應在綜合分析的基礎上，選擇那些承接可能性大、盈利前景樂觀的工程項目參加競爭。對于監理單位來說，如何選擇工程對象是一個經營決策問題，應進行全面的分析。分析的方法有兩大類，即定性分析和定量分析。中小型建設項目一般采用定性分析的方法，大型建設項目最好將定性因素轉化為定量指標進行定量分析。

    定性分析應考慮的因素有：(1)工程條件分析；(2)承接工程的可能性分析；(3)本單位狀況分析。

    定量分析的程序是：(1)列出評價因素；(2)根據各因素的重要程度確定權重；(3)對各項因素評分；(4)計算各項因素得分及總分。總分越高，說明該項工程的條件越好，參加競爭的意義越大。

    3.2第二階段：承接建設工程監理業務的實施階段

    第四步：參與協商承接業務或做好投標承接業務工作。選擇好工程對象后，就要根據業主選擇監理單位的方式進行協商或投標。如果業主采取協商的方式，監理單位應直接和業主接觸，通過協商達成委托與受托的關系，明確監理業務的各項事宜；如果業主采用招標的方式，監理單位則要參加投標競爭，通過招標投標程序來承接監理業務，明確監理業務的各項事宜。

    協商或投標是承接監理業務中最重要的一個環節，監理單位要在市場調查的基礎上，選派強有力的班子參加和業主的協商或投標。協商或投標的過程是監理單位展示自己實力的過程，通過協商或投標，讓業主了解監理單位的能力、實施監理的措施以及服務水準等。監理單位要在協商或投標的過程中盡量取得業主的信任，實現承接監理業務的目標。做好投標準備工作的關鍵是編制好投標書。

    第五步：認真研究監理工程招標書。

    第六步：編制監理大綱(監理方案)。

    監理大綱(或稱監理方案)是監理單位為了獲得監理任務，在投標前由監理單位編制的項目監理方案性文件，它是投標書的重要組成部分。其目的是要使業主信服，采用本監理單位制定的監理方案，能實現業主的投資目標和建設意圖。進而贏得競爭，贏得監理任務。可見，監理大綱(或稱監理方案)是為監理單位經營目標服務的，起著承攬監理任務和保證監理中標的作用。監理大綱的內容應針對監理工程的實際情況提出完成監理任務的有效措施(包括技術、組織、機具設備、目標控制等)、有效方法和達到的目標等。

    第七步：編制投標書。

    第八步：對投標的監理項目進行內部自評。

    評標委員會對各投標書進行審查評閱，主要考察以下幾方面的內容：(1)監理大綱；(2)近幾年監理單位的業績及獎懲情況；(3)人員派駐計劃和人員的素質； (4)擬派項目的主要監理人員(重點審查總監理工程師和主要專業監理工程師)；(5)投標人的資質；(6)監理單位提供用于本工程的檢測設備和儀器，或委托有關單位檢測的協議；(7)監理費用報價和費用組成。

    3.3第三階段：承接建設工程監理業務的完成階段

    第九步：承接任務完成，進入監理工程實施準備階段，做好簽訂監理合同的準備。

    監理單位經過與業主協商或投標獲得監理業務之后，就要和業主談判，訂立建設工程監理合同。訂立合同是承接監理業務的最后一個環節，其目的是把監理單位和業主經過商談取得的一致意見用合同的形式固定下來，使其受到法律的保護和約束。

    訂立建設工程監理合同，必須遵循《中華人民共和國合同法》的規定，同時也要符合建設工程監理有關法規的規定。為了使建設工程監理合同更加規范，提高訂立合同的質量，建設部和國家工商行政管理局于2000年聯合印發了《建設工程委托監理合同》示范文本(GF一2000—0202)。訂立監理合同的雙方，只要在示范文本的合同標準條件基礎上經協商達成一致意見，形成合同專用條件和補充條款即可。

    以上觀點主要是根據調查和了解的情況，結合成功的經驗，對承接建設工程監理任務的一般程序和方法作的總結，但這個總結并不能囊括所有取得監理業務的方法，旨在拋磚引玉，與大家一起探討。

(本文來源：陜西省土木建筑學會  文徑網絡：尚雯瀟 尹維維 編輯  文徑 審核)

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