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摘要：分析總結BT項目招標的特點、難點及風險基礎上，提出對BT項El招標的應對策略、技巧和設立嚴密的合同條款等準備工作，更好地控制建設成本和工程質量，提高投資效益，從而實現BT項目招標的規范化和良性化。...

淺談BT招標前期工作的要點

曾智華，張河坤，申  靖

(云南元大工程咨詢有限責任公司，云南昆明650024)

    基礎設施作為綜合國力和經濟發展程度的標志，一直受到各國政府的重視。中國經濟發展速度保持長期增長．同時需要建設更多的基礎設施，但政府很難滿足基礎設施資金投入的要求。經濟要發展，基礎設施必須先行，于是一種新型的市場化投資方式——BT模式應運而生。與傳統投資方式相比，BT可以吸引大量的國際商業資本和其他剩余資本投入公共基礎設施建設，減輕了政府及公共部門的資金短缺壓力；同時因政府不需提供任何金融性擔保，而使政府避免了債務風險；通過將項目的管理權利授予投資者，可以引進先進的技術和管理經驗，提高項目的運作效率。本文就 BT招標前期工作的要點進行詳細闡述。

1.BT項目招標特點及難點

    1.1 BT項目招標的特點

    1）BT項目招標是工程招標及服務

    招標的綜合性招標。BT項目招標需要先對投資方進行招標，在確定合適的投資方后需再對此項目的工程進行招標，以確保各方的利益。

    2）BT項目招標是一種融資性的招標，BT項目招標一般為政府行為，此類項目一般為投資較大的項目，投資方的經濟實力是招標的好壞的首要取決條件。

    3）BT項目招標要求招標人、代理公司及造價咨詢公司除具有較強的專業知識外，還必須熟悉BT項目知識和法律知識。BT項目招標目前在我國特別是在我省并不太多見，國家也沒有相關的法規對此進行規范，因此需要招標人、代理公司及造價咨詢公司不僅需要具有較強的專業知識，還必須熟悉BT項目知識和相關法律知識，以保證項目在操作的過程中合法、合理。

    4）BT項目招標要求招標人、代理公司及造價咨詢公司具備全局觀念，統籌安排，有組織、有計劃、有耐心地實施。BT項目招標因其分為招投資  和施工兩個方面，整個項目周期較長，在運作過程中出現情況較一般項目招標要更為復雜；一個階段招標的好壞或一個干系人的誤解與全局攸關，有道是“一招不慎，滿盤皆輸”。

    5)BT項目招標的對象較廣，選擇適宜的招標模式至關重要。BT項目招標需對融資方及施工單位進行招標，在項目實施過程中還將有多重二次招標出現，選擇適當的招標模式則事半功倍，選擇了不適宜的招標模式則事倍功半。

    6)招標文件特別是評標辦法的制訂是BT項目招標成功的關鍵。BT項目招標在國內目前還未公開出版相關規范及招標文件，而且是招標文件涉及到以后幾乎所有的法律問題，好的  且切實可行的招標文件則杜絕了許多法律糾紛。

    7)代理人員的專業性、知識性、  責任心相統一，體現了一個公司的形象、素質及綜合實力。

    1.2 BT項目招標的難點

    1)政府對BT項目模式無規范的法律文件。目前國內還沒有針對BT項目招標出臺相關文件，其界定范圍現在也較模糊；特別是招標文件的制定．代理公司只有根據自己所掌握的相關法律法規運作。

    2)對融資方的條件設定較為困難。因BT項目一般均為投資較大的項目，受理方因資金上存在問題才開展 BT方式進行建設，但當前施工單位因競爭激烈，普遍存在墊資施工的情況。因此，對融資方條件的設定非常重要．不能因設定不當引發法律糾紛。

    3)合同條款的設置與兼顧。BT項目招標包含兩部分的合同，一部分為發起方與投資方的合同，一部分為投資方與施工方的合同，因投資方在兩部分的合同中扮演不同的角色，發起方為保障自身的最大權益將對其產生較大的影響。

    4)參與人員的BT知識與招標知識的有機統一。BT項目招標作為一個較為新興的課題，特別是在先例并不多的前提下，參與人員必須將自身的招標知識BT知識結合起來加以運用。

    5)招標人與融資方的利益交匯點。因招標人只能根據圖紙對工程進行測算，但在實際實施的過程當中，圖紙往往是需要進行修改的，且在實際的施工過程當中與測算中也可能出  現物價上漲等一系列因素。因此，如何讓招標人與融資方的利益均得到最大保障也是招標代理公司需考慮的因素。

    6)招標時間控制。BT項目招標  因其需經過融資方、施工、材料等各  項工程的招標，在項目實施過程中，招標人與融資方均承擔著資金周轉(利息)等壓力，故招標公司需盡量合  理利用時間，盡量減輕各方的壓力。

2.BT項目風險及應對策略

    2.1 BT項目風險

    BT項目建設工程風險主要來源于設計技術風險、施工技術風險、自然及環境風險、經濟風險、合同風險、人員風險、材料設備風險、組織協調風險等，這些風險只能依靠項目管理人員分析預測。

    1)設計技術風險：工程設計是工程建設實施的龍頭，沒有一個完善的設計，無從談及招標及合同。設計變更是造成工程索賠的重要原因，因此在工程招標之前應盡量完善設計工作。只有避免在設計方案不確定時招標，才能避免由此帶來的風險。設計方案是否確定應作為是否開展招標工作的先決條件。

    2)施工技術風險。在設計方案確定的情況下應研究施工方案，因為任何施工方案都不能保證沒有變更和索賠。每一個施工方案，無論它是傳統的還是新創的，都有自身獨特的優點和局限。業主必須對施工方案中存在的風險進行考慮和評估。當采用新的施工方法和技術時，工程變更與索賠的風險會大大增加，所以必須根據工程項目的具體情況，確定適合的施工方案。

    3)自然及環境風險。自然及環境風險包括洪水、地震、火災、臺風、雷電等是不可抗拒的自然力，另外不明的水文氣象條件，復雜的工程地質條件，惡劣的氣候、施工對環境的影  響等都是潛在的風險因素。招標人在起草招標文件時應充分考慮這些因素，對不可抗力的級別加以界定．要求承包商在投標文件中充分考慮自然及環境影響對工程的影響。對不可抗力如何界定是關系到工程實施過程中風險分擔的一個重要問題，因為不可抗力引起的風險主要包括超過合同規定等級的地震、風暴、雨、雪及海嘯和特殊的未預測到的地質條件。按照一般合同條件，這類風險應由合同主體共同承擔，承包商一般只能得到工期延誤的補償。

    4)合同風險。工程合同既是項目管理的法律文件，也是項目全面風險管理的主要依據。項目的管理者必須具有強烈的風險意識，在起草合同文件時學會從風險分析與風險管理的角  度研究合同的每一個條款，對項目可  能遇到的風險因素有全面深刻的了解。  否則，風險將給項目帶來巨大的損失。

    ①選擇合適的合同計價形式。

根據BT項目的特點和實際，適當選擇計價形式，降低工程的合同風險。例如有的BT招標項目施工條件較好．工程量變化不大、施工工藝成熟的項目，風險量較小，可以采用固定價合同方式，以求得承包商在競爭中較低的報價。

    ②嚴密的文字表達。

文字是合同的載體，合同是索賠的依據。完善的合同可以防止或減少爭議，從而減少費用，如果在合同中沒有嚴密的表達，很可能給工程索賠留下隱患。

    ③合理的風險分配。

    根據風險管理的基本理論，建設工程風險應由有關各方分擔，而風險分擔的原則是：任何一種風險都應由最適宜承擔該風險或最有能力進行損失制的一方承擔，符合這一原則的風險轉移是合理的，可以取得雙贏或多贏的效果。

目前，國內建筑市場處于買方市場，造成招標人對投標人做出很多不對稱的合同條款，通過風險轉移條款轉嫁了，但由于風險責任與權力平衡的關系，這種轉移后面往往隱藏著更大的風險。如某些承包商，為了抵償承擔風險造成的損失，加大索賠力度，將主要精力放在索賠上，不但影響工程投資，進而可能影響施工進度和質量：某些承包商由于承擔了較大的風險損失，不得不依靠偷工減料爭取利潤空間；甚至某些承包商由于風險造成的壓力，無力施工，企業倒閉等。由此可見，合理的風險分配顯得同樣重要。

    2.2 BT項目風險的應對策略

    1）從工程整體效益的角度出發，最大限度地發揮各方面的積極性。因為項目參加者如果都不承擔任何風險，則他也就沒有任何責任，當然也就沒有控制的積極性，就不可能搞好工作。因此只有讓各方承擔相應的風險責任，通過風險的分配以加強責任心和積極性，達到能更好地計劃與控制。

    2）公平合理，責、權、利平衡。一是風險的責任和權力應是平衡的。有承擔風險的責任，也要給承擔者以控制和處理的權力，但如果已有某些權力．則同樣也要承擔相應的風險責任：二是風險與機會盡可能對等，對于風險的承擔者應該同時享受風險控制獲得的收益和機會收益，也只有這樣才能使參與者勇于去承擔風險；三是承擔的可能性和合理性，承擔者應該擁有預測、計劃、控制的條件和可能性．有迅速采取控制風險措施的時間、信息等條件，只有這樣，參與者才能理性地承擔風險。

    3）符合工程項目的慣例，符合通常的處理方法。如采用國際慣例FIDIC合同條款，就明確地規定了承包商和業主之間的風險分配，比較公平合理。

3.招標前的準備工作

    BT項目招標的前期工作是整個招標過程中非常重要的一環，所以前期的準備工作應務必使“精心準備、統籌安排、合法合理、組織有序”的原則貫穿于BT項目招標方式的整個過程。

    3.1充分研究BT項目的特點，加強 BT招標方式的風險意識

    根據BT項目的特點，BT項目招標主要有以下風險：

    1)工程費用大，設計變更不易控制；

    2）轉包嚴重，特別是沒有專業承包資質的單位的界入，對工程是很不利的：

    3）施工質量不好控制；

    4）風險的回避，因施工期長，風險因素多，風險量大。

    所以我們需在合同中充分且慎重考慮這些風險因素，采取必要的針對措施來控制。

    3.2充分研究招標采購方式和精心設計評標辦法

    根據以往的經驗和本BT項目實際情況，我們都會建議項目發起人采用資格預審的公開招標的方式確定項目主辦人。

評標辦法要綜合考慮發起人就融資、建設提出的建議，看其是否能最大程度地滿足政府和社會的利益。在評標階段，為了評選出最具競爭力的中標候選人，評標委員會將根據招標文件中的評標辦法來進行打分。

    3.3加強對BT項目招標方式的宣傳策劃，認真組織投標人的報名和資格預審工作

    一般來說。資格預審文件發出前要經過政府主管部門的審查和批準。資格預審文件的主要內容包括：項目概述、項目范圍、需要申請人提供的有關資料、資格預審評審標準、預期進度安排等內容。

    刊登資格預審通告。資格預審通告要刊登在規定的國內有影響的、發行量比較大的刊物、報紙和(或)網站上。資格預審通告內容應包括項目名稱、項目概況、申請人的條件、購買資格預審文件的日期和地點、遞交資格預審文件的時間和地點等。

    資格預審評定標準主要有以下三點：

    1)申請人在近幾年內是否有開發與投標工程規模相當的經驗；

    2)申請人是否有足夠的財務能力來完成整個項目的開發，融資信譽狀況．并且要出具有關金融機構對該項目的融資意向書和金融機構對申請人的融資信譽評價。

    3)在近幾年內對各種合同、協議的履約狀況，是否有因自己的過失而導致應履約合同的爭議或仲裁。

    3.4加強與項目發起人、投標人的溝通，服務到位

    在招投標實施過程中，與項目發起人溝通應達到以下要求：

    1）項目報建：須對委托方及使用單位需提供的材料、提交時間等進行溝通；

    2)公告：須對投標人資質要求、招標范圍、擬投標人報名情況等進行溝通；

    3)資格審查：須對投標人資格審查要求、資格審查時間、擬投標人資格預審資料情況等進行溝通；

    4)招標文件：須對招標范同、工期要求、質量要求、投標報價要求、合同主要條款、評標辦法、開標時間等進行溝通，經雙方確認的招標文件方能交政府行政主管部門審核；

    5)招標答疑：根據投標人的問題．有招標代理項目組根據項目發起人的要求進行初步解答，解答內容經項目發起人確認后方能形成招標答疑書發放給各投標人；

    6)專家抽取：政府行政主管部門將對評標專家的抽取時間、地點及參加人員等做出規定，招標代理項目組應及時將此情況向項目發起人匯報，以便于項目發起人隨機從專家庫中抽取專家。

    3.5招標代理和造價咨詢公司的準備工作

    按照已經詳細制定的崗位職責說明．根據崗位職責來做到以下“五到位”：

    1)人員到位；2)思想到位；3)服務到位；4)責任到位；5)效率到位。

    3.6在招標前明確BT模式下項目建設拳與各方的地位和責任

表1 BT模式項目建設參與各方的地位

BT模式項目參與各方	地    位
政  府	公眾利益的代表、政府項目的授權(特許)者
BT模式項目發起人	政府項目的被授權者，公眾利益的代表者，項目建設的監管者、協調者、指導者、服務者
BT模式項目主辦人	項目建設期間的融資、投資者，項目建設的管理者，根據有關法規的規定進行項目管理，不能從事施工
項目公司(建設單位)	項目建設的管理者(應有資質)
項目勘察設計方	項目的勘察設計者(應有資質)、項目施]二服務者
項目監理方	項目建設的監督管理者(應有資質)、協調者、服務者
項目施工方	項目的施工者(應有資質)
項目材料、設備供貨方	項目的材料、設備提供者(應滿足招標要求)、服務者
咨詢服務單位	項目建設的咨詢服務者(應有資質)
貸款銀行	項目資金的貸款者(BT模式項目主辦人為借款方)
政府質量監督機構	公眾利益(質量、安全)的代表者、項目建設有關各方質量行為的監督者
政府安全管理機構	公眾利益(安全)的代表者、項目建設有關各方安全行為的監督者
政府行政主管部門	項目參建各方建設行為的監督檢查者、項目執行建設程序的監督檢查者

2)BT模式項目建設參與各方的責任

圖1 BT模式各方責任劃分圖

    BT項目招標，在整個行業都是一門新興的學科，能夠全面系統的掌握 BT項目招標的并不太多，所以我們應當不斷總結、學習并完善這方面的知識，從而使得BT模式得到更多的應用，讓更多人民享受到BT給我們所帶來的實惠。

參考文獻：

[1][美]杰克．吉多、詹姆斯P．克萊門斯著．成功地項目管理．機械工業    出版社．l998

[2]王敏正，王松江．BOT項目實施指南，云南科技出版社，2002

(本文來源：陜西省土木建筑學會  文徑網絡：尚雯瀟 尹維維 編輯  文徑 審核)

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