當(dāng)前建設(shè)工程招標(biāo)活動中存在的問題與對策

張志紅

(武漢科技學(xué)院后勤管理與基建處，湖北武漢430073)

    招標(biāo)投標(biāo)制度作為工程承包發(fā)包的主要形式在國際國內(nèi)的工程項目建設(shè)中已廣泛實施。我國從20世紀(jì)80年代初期開始實行工程建設(shè)招標(biāo)投標(biāo)制度，它是建筑業(yè)管理體制和經(jīng)營方式的一項重大改革，是運用市場競爭機制，樹立公平、公開、公正的實施原則，由發(fā)包單位擇優(yōu)選定設(shè)計單位、施工單位、材料設(shè)備供應(yīng)單位。實踐證明，招標(biāo)投標(biāo)制度是比較成熟而且科學(xué)合理的工程承包發(fā)包方式，也是保證建設(shè)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、加快工程建設(shè)進度、取得理想經(jīng)濟效益的最佳辦法。但是，由于建筑市場發(fā)展尚不規(guī)范，管理體制的束縛以及經(jīng)驗不足等原因，建筑工程招標(biāo)投標(biāo)在具體操作中還存在不少問題。本文主要分析工程招標(biāo)過程中存在的若干問題及其對策探討。

1.我國目前工程領(lǐng)域招標(biāo)中存在的問題

    1.1投標(biāo)單位資格預(yù)審條件的確定問題

    (1)隨著我國工程項目建設(shè)規(guī)模的不斷擴大，市場競爭持續(xù)加劇，采用公開招標(biāo)工程中的潛在投標(biāo)人常常多達(dá)數(shù)十家。為減少專家的評審工作，招標(biāo)人一般采用資格預(yù)審的方法，通過對投標(biāo)申請人的企業(yè)資質(zhì)、業(yè)績、技術(shù)裝備、財務(wù)狀況和擬派出的項目經(jīng)理與主要技術(shù)人員的簡歷、業(yè)績等資料的審查、比較，選擇不少于7家的投標(biāo)申請人進入項目技術(shù)標(biāo)、商務(wù)標(biāo)的競爭。但由于種種原因，招標(biāo)人的資格預(yù)審條件中往往有意或無意帶有傾向性或排斥潛在投標(biāo)人的內(nèi)容，如項目工程本身等級為三級的工程，除要求項目經(jīng)理為一級資質(zhì)外，近兩年內(nèi)負(fù)責(zé)的工程須獲得過魯班獎。由于獲得魯班獎工程的數(shù)量相當(dāng)有限，使得符合資格預(yù)審條件的投標(biāo)人具有相當(dāng)?shù)拇_定性，資格預(yù)審條件也由于存在傾向性或排斥性而遭到其他投標(biāo)人的質(zhì)疑甚至投訴。同時，由于投標(biāo)人優(yōu)秀項目經(jīng)理一般已在其它工程項目中任職，工程實施時，招標(biāo)人所期望的項目經(jīng)理往往只能是掛名，在工程施工管理中未起到任何作用。

    (2)招標(biāo)單位在投標(biāo)單位進行資格審查的過程中，應(yīng)同時審查各投標(biāo)單位之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。所謂關(guān)聯(lián)關(guān)系，可以借助《企業(yè)會計準(zhǔn)則——關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》對關(guān)聯(lián)關(guān)系的定義：在企業(yè)財務(wù)和經(jīng)營決策中，如果一方有能力直接或間接控制、共同控制另一方或?qū)α硪环绞┘又卮笥绊懀�本�?zhǔn)則將其視為關(guān)聯(lián)方；如果兩方或多方同受一方控制，也將其視為關(guān)聯(lián)方。主要包括：直接或間接地控制其他企業(yè)或受其他企業(yè)控制，以及同受某一企業(yè)控制的兩個或多個企業(yè)(例如：母公司、子公司、受同一母公司控制的子公司之間)；合營企業(yè)；聯(lián)營企業(yè)；主要投資者個人、關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員；受主要投資者個人、關(guān)鍵管理人員，或與其關(guān)系密切的家庭成員直接控制的其他企業(yè)。關(guān)聯(lián)企業(yè)在投標(biāo)過程中，共同串標(biāo)，嚴(yán)重擾亂招投標(biāo)秩序，影響惡劣。

    1.2投標(biāo)人編制投標(biāo)文件的時問不足

    一般工程的評分辦法中，投標(biāo)人的技術(shù)標(biāo)、商務(wù)標(biāo)所占分值通常超過總分值的85％，且由于企業(yè)的業(yè)績、信譽等為投標(biāo)人無法左右的因素，因此，投標(biāo)人一般都把技術(shù)、商務(wù)標(biāo)作為投標(biāo)文件的重中之重。作為決定投標(biāo)人的競爭能力的關(guān)鍵因素，投標(biāo)人必須擁有足夠的時間進行斟酌研究以進行投標(biāo)文件的編制。這是因為：(1)目前在國內(nèi)工程招標(biāo)中，固定總價合同的應(yīng)用范圍在不斷擴大，為最大限度地規(guī)避工程量計算不準(zhǔn)確帶來的風(fēng)險，投標(biāo)人必須根據(jù)圖紙對工程量清單進行仔細(xì)的計算或復(fù)核，其工作量相當(dāng)巨大。(2)由于技術(shù)方案的先進、經(jīng)濟、合理性直接影響到投標(biāo)人的報價、工期等，投標(biāo)人須對此進行慎重研究。國家招標(biāo)投標(biāo)法對投標(biāo)人編制投標(biāo)文件的時間亦做出了相應(yīng)規(guī)定：“招標(biāo)文件開始發(fā)出之日至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止，最短不得少于二十日”，“招標(biāo)人對已發(fā)出的招標(biāo)文件進行必要澄清或者修改的，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件截止時間至少十五日前，以書面形式通知所有招標(biāo)文件收受人”。但目前部分工程項目特別是領(lǐng)導(dǎo)政績工程中，招標(biāo)單位往往迫于行政命令或其他方面所要求的工程進度的壓力，將投標(biāo)文件的有效日期規(guī)定在不足20日的時間，更有甚者，在投標(biāo)截止日前幾天，通知投標(biāo)人設(shè)計文件或工程范圍已進行的變更，而建設(shè)行政主管部門對此監(jiān)督不嚴(yán)，執(zhí)法不力。由于沒有合理的編制投標(biāo)文件的時間，投標(biāo)人只能對企業(yè)過去工程的投標(biāo)文件中的技術(shù)方案或有關(guān)資料進行組合，從而使技術(shù)方案近乎于程式化、標(biāo)準(zhǔn)化，失去技術(shù)方案應(yīng)有的針對性，甚至互相矛盾，從而對工程施工階段的管理和竣工結(jié)算帶來了很大的隱患。

    1.3招標(biāo)階段保密工作存在的問題

    1.3.1現(xiàn)場踏勘和答疑中造成投標(biāo)人間身份的泄密

    建設(shè)工程的復(fù)雜性決定了招標(biāo)人必須組織進行工程項目的現(xiàn)場踏勘和答疑工作。目前，部分招標(biāo)人安排集中進行現(xiàn)場踏勘及答疑工作，這種做法雖然帶來了組織工作的便利，但集中導(dǎo)致的投標(biāo)人之間身份的泄密將嚴(yán)重干擾正常投標(biāo)人投標(biāo)策略的制定。同時，又給不法投標(biāo)人提供了相互串通投標(biāo)的可乘之機，從而損害了招標(biāo)單位的利益，并違反了招投標(biāo)法中關(guān)于“招標(biāo)人不得向他人透露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量”的規(guī)定。

    1.3.2評標(biāo)委員會成員的泄密

    對投標(biāo)人而言，評標(biāo)委員會成員的意見影響著中標(biāo)人的確定，可以說他們掌握著投標(biāo)人的“生殺大權(quán)”。為確保評標(biāo)工作的公正性，招投標(biāo)法做出了：“評標(biāo)委員會成員的名單在中標(biāo)結(jié)果確定前應(yīng)當(dāng)保密”的規(guī)定。但由于未設(shè)置開標(biāo)前的評審專家休息室，專家只能按有形建筑市場公示欄中通知的開標(biāo)地點與投標(biāo)人在同一場所等待，造成評標(biāo)成員在開標(biāo)前便處于泄密狀態(tài)。由于建筑市場競爭激烈，少數(shù)工程項目的中標(biāo)人與第二名間的總分值只相差零點幾分，個別投標(biāo)人完全可以利用開標(biāo)前的時間差通過個別評標(biāo)委員會成員顛倒評審結(jié)果，從而嚴(yán)重?fù)p害其他投標(biāo)人的利益。

    1.4經(jīng)評審的最低價中標(biāo)的備件不合理

    最大限度地節(jié)約項目的投資是絕大多數(shù)業(yè)主追求的目標(biāo)，且經(jīng)評審的最低價確定中標(biāo)人的方法具有單因素評標(biāo)比較簡單的優(yōu)點，因此，該評審方法正得到越來越多的應(yīng)用。但應(yīng)該說，目前采用該評審方法的外部環(huán)境還不成熟。因為經(jīng)評審的最低價中標(biāo)的評標(biāo)方法，目的是在于通過專家的評審選擇不低于其成本而報價最低的投標(biāo)人，其前提是專家對工程量清單中各項內(nèi)容的企業(yè)成本有相當(dāng)程度的了解。但各企業(yè)的成本為其商業(yè)秘密，同時，目前在我國各施工企業(yè)中項目成本核算的做法近乎空白，而國內(nèi)尚未似發(fā)達(dá)國家那樣有行業(yè)協(xié)會定期選擇典型工程進行成本分析后向社會公布，因此，專家在評審某投標(biāo)單位的報價過程中，很難保證有充分理由肯定某家企業(yè)報價是否低于其成本價。在大多數(shù)情況下，除非最低報價的投標(biāo)單位的報價中有明顯錯誤，評標(biāo)委員一般會選擇最低報價的投標(biāo)人作為推薦的中標(biāo)單位。由于社會上存在相當(dāng)一批合同意識、企業(yè)社會信譽意識差的企業(yè)，他們有目的地通過低價中標(biāo)，而在工程實施過程中，或通過偷工減料降低工程質(zhì)量以獲取非法利潤，或通過停工、單方面終止合同等兩敗俱傷的手段要挾業(yè)主予以補償，從而給業(yè)主帶來了巨大的損失。

    1.5業(yè)主提供的工程量清單中工程量的準(zhǔn)確性問題

    建設(shè)部頒布的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》規(guī)定，“招標(biāo)人采用工程量清單招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)提供工程量清單”。工程量清單指招標(biāo)單位在招標(biāo)文件中提供的、按法定的工程量計算方法計算的全部工程的分部分項工程量明細(xì)清單。工程量清單主要為招標(biāo)者編制標(biāo)底之用，同時明確招標(biāo)項目分項工程的劃分，為投標(biāo)者提供了一個共同的競爭性投標(biāo)的基礎(chǔ)，從而利于投標(biāo)人進行商務(wù)標(biāo)的編制及專家進行評審。按國際工程慣例，投標(biāo)人應(yīng)對工程量清單進行復(fù)核、確認(rèn)。但目前在我國的工程實施過程中，常常發(fā)生中標(biāo)單位提出因業(yè)主提供的工程量清單中工程量漏算或少算，而向業(yè)主索賠的事件。通常情況下，由于工程量清單由招標(biāo)人提供，而在招標(biāo)文件中未做出招標(biāo)人對工程量清單的準(zhǔn)確性免責(zé)的規(guī)定，在工程量清單確有錯誤的情況下，業(yè)主只能按中標(biāo)人的投標(biāo)單價予以補償，從而使業(yè)主在投資控制方面面臨失控的風(fēng)險。

    1.6不平衡報價未予以澄清的問題

    不平衡報價是指在總的標(biāo)價固定不變這一前提下，相對于正常水平，提高某些分項工程的單價，同時降低另外一些分項工程的單價。不平衡報價法為有經(jīng)驗的投標(biāo)人常用的一種投標(biāo)策略，其目的有：早收錢，以利于中標(biāo)人盡早收回資金并加大現(xiàn)金流量，減少貨款利息及利息支出，甚至獲得存款利息；多收錢，通過策略性地降低實際施工時數(shù)量可能減少的分項單價，提高實際施工實施時數(shù)量可能增多的分項工程單價，增收創(chuàng)利。投標(biāo)人不平衡報價策略的成功的運用將增加其收益，但則勢必給招標(biāo)單位帶來了損失，在商務(wù)標(biāo)的評審過程中應(yīng)予以澄清。但由于前面所述的專家評審時間不足、專家能力不夠等方面的原因，投標(biāo)人的不平衡報價往往不能被發(fā)現(xiàn)。如某安裝工程中，投標(biāo)人將有消防要求的風(fēng)管接頭數(shù)量減少近一半，而將單價提高一倍，由于評審專家對相關(guān)材料的價格不了解，未對該項報價提出疑義，結(jié)果在工程實施中，施工單位就此一項就將增加l0萬元的收人。

2.工程招標(biāo)中存在的問題對策研究

    針對上述問題，解決的指導(dǎo)思想是加大監(jiān)督力度，建立機制防線；加大打擊力度，建立懲戒防線；加大宣傳教育力度，建立思想防線，同時，加強招標(biāo)單位從業(yè)人員的培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，促進工程招投標(biāo)市場的健康有序發(fā)展。

    2.1投標(biāo)單位資格預(yù)審條件的確定問題對策

    建設(shè)部第89號令中已明確規(guī)定，“在資格預(yù)審中合格的投標(biāo)申請人過多時，可以由招標(biāo)人從中選擇不少于7家資格預(yù)審合格的投標(biāo)申請人。”該項規(guī)定給予了招標(biāo)人相當(dāng)大的自主權(quán)，因此招標(biāo)人完全可以根據(jù)項目的規(guī)模、復(fù)雜程度以及對工程造價、質(zhì)量、進度方面的期望，實事求是地確定資格預(yù)審條件，避免對潛在投標(biāo)人提出與工程實際要求不符的過高的資信要求。

    對于有關(guān)聯(lián)關(guān)系的單位同時投標(biāo)的，招標(biāo)單位可以采取措施，比如只允許其中一家單位進行投標(biāo)，或者在進行評標(biāo)的過程中，對于存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的單位的評標(biāo)得分一律乘以一個小于l的系數(shù)。通過對這種利益相關(guān)的單位的限制，尤其可以對投標(biāo)者之間的串通投標(biāo)進行防止。

    2.2投標(biāo)人編制投標(biāo)文件的時間不足問題對策

    向招標(biāo)人進行宣傳，使招標(biāo)人明白“磨刀不誤砍柴功”的道理，認(rèn)識到選擇能夠編制高質(zhì)量的投標(biāo)文件的投標(biāo)人總體上更有利于工程項目投資、進度、質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)。對進度要求高的項目招標(biāo)工作進行優(yōu)化安排，有利內(nèi)部挖潛。例如：樁基礎(chǔ)工程與主體結(jié)構(gòu)分開招標(biāo)，而在樁基工程施工期間進行上部土建安裝的招標(biāo)工作，從而保證各階段投標(biāo)人擁有足夠的編制投標(biāo)文件的時間。建設(shè)行政主管部門應(yīng)加強對招標(biāo)文件中有關(guān)時間條款合理、合法性的審查，對不符合要求，應(yīng)頂住壓力，堅決要求予以糾正。對復(fù)雜工程項目，鼓勵招標(biāo)人合理地確定投標(biāo)人編制投標(biāo)文件的時問。

    2.3招標(biāo)階段保密工作存在的問題時策

    對潛在投標(biāo)人數(shù)量多的項目，現(xiàn)場踏勘可在資格預(yù)審后安排投標(biāo)人單獨進行，從而保證投標(biāo)人在資格預(yù)審合格而獲取招標(biāo)文件后身份的保密性；對潛在投標(biāo)人少而無須進行資格預(yù)審的工程項目，招標(biāo)人可直接安排由單個投標(biāo)人參加的現(xiàn)場踏勘；對答疑工作，可采取現(xiàn)代化的聯(lián)絡(luò)方法，用傳真或電子郵件解答投標(biāo)人的疑問；隨機抽取專家委員會名單，設(shè)立評標(biāo)委員會成員專門通道和等待室，保證開標(biāo)前評審專家與投標(biāo)人處于完全隔離狀態(tài)。

    2.4經(jīng)評審的最低價中標(biāo)的條件不舍理問題對策

    借鑒國外做法，行業(yè)協(xié)會定期發(fā)布典型工程的造價分析資料，使專家掌握相關(guān)信息；強化對經(jīng)濟類評審專家的素質(zhì)要求，確保參加評審的專家具備相應(yīng)的能力；在投標(biāo)有效期截止時限30日的法定時間內(nèi)，聘請不少于3個經(jīng)濟類專家對中標(biāo)人的商務(wù)標(biāo)進行詳細(xì)的后評審工作，如果專家認(rèn)為中標(biāo)人履約風(fēng)險高，則建議業(yè)主要求中標(biāo)人在簽訂合同時提供履約擔(dān)保，否則業(yè)主將選擇次低標(biāo)的投標(biāo)人作為中標(biāo)單位，并沒收投標(biāo)人的投標(biāo)保證金(該項要求在招標(biāo)文件中明確)。或選擇有資質(zhì)的工程造價咨詢單位編制標(biāo)底，對工程的成本做到心中有數(shù)，如果投標(biāo)單位的報價明顯低于工程成本價，可以直接淘汰．從而規(guī)避在項目實施過程中的投資風(fēng)險。

    2.5業(yè)主提供的工程量清單中工程量的準(zhǔn)確性問題對策

    在招標(biāo)文件的評審標(biāo)準(zhǔn)中加入對應(yīng)條款，明確要求投標(biāo)人對工程量清單予以復(fù)核，并在規(guī)定的時間內(nèi)提出意見。不提疑議的，則認(rèn)為投標(biāo)人認(rèn)可招標(biāo)人提供的工程量清單包含了設(shè)計圖紙的所有內(nèi)容，即便工程量清單中有漏算或少算的工程量，招標(biāo)人將視為投標(biāo)人已將此項費用包括在工程量的其他單價或合價中。

    2.6不平衡報價未予以澄清的問題對策

    在招標(biāo)文件的評分標(biāo)準(zhǔn)中加入限制投標(biāo)人采取不平衡報價策略的有關(guān)條款，如：投標(biāo)單價與正常價格水平偏離過多時，將被視為不合理報價，其投標(biāo)文件將被扣分甚至被判作廢標(biāo)等。由于不平衡報價策略有相當(dāng)大的風(fēng)險性．投標(biāo)人準(zhǔn)確預(yù)測工程數(shù)量的實際變化趨勢的把握性較低，因此投標(biāo)人非常清楚其是一把“雙刃劍”，在招標(biāo)人對不平衡報價做出限制性的規(guī)定后，一般能避免投標(biāo)人采取不平衡報價的策略。

3.結(jié)束語

    招標(biāo)工作作為工程交易中選擇承包人的一種有效的市場行為，在經(jīng)濟社會中占據(jù)著重要地位，我國開始推行工程招投標(biāo)制度以來，已取得了明顯成效。但從我國招標(biāo)實踐來看，招標(biāo)人對招標(biāo)工作的防范意識還比較模糊，操作上也比較混亂，從而產(chǎn)生了一些問題。要減少招標(biāo)階段產(chǎn)生的問題，就必須遵循法律法規(guī)的規(guī)定，加強政府監(jiān)督管理的職能，規(guī)范招標(biāo)程序，建立有效的監(jiān)控機制，同時提高業(yè)主的專業(yè)素質(zhì)、防腐意識，以防止工程招標(biāo)投標(biāo)中的不正當(dāng)競爭行為。

參考文獻：

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(本文來源：陜西省土木建筑學(xué)會  文徑網(wǎng)絡(luò)：尚雯瀟 尹維維 編輯  文徑 審核)