⑴、審查承包商索賠的有效性

    業(yè)主或監(jiān)理工程師首先應(yīng)當(dāng)檢查承包商是否按照合同規(guī)定，在規(guī)定的期限內(nèi)提交索賠意向書(shū)，是否在規(guī)定的期限內(nèi)提交正式的索賠報(bào)告。如果承包商未能在規(guī)定的期限內(nèi)遞交索賠文件，業(yè)主或監(jiān)理工程師有權(quán)對(duì)承包商的索賠加以拒絕。

 

    ⑵、審查承包商提交的索賠證據(jù)

    業(yè)主或監(jiān)理工程師對(duì)索賠報(bào)告的審查，首先是判斷承包商的索賠要求是否有理有據(jù)。所謂有理，是指索賠要求與合同條款或有關(guān)法律、法規(guī)相吻合，受到的損失承包商自己是否應(yīng)承擔(dān)一定的責(zé)任。有據(jù)是指提供的證據(jù)能夠滿足索賠要求成立。承包商必須提供足夠的證據(jù)材料（包括施工方面和財(cái)務(wù)方面），才能使索賠具有說(shuō)服力。如果承包商提供的證據(jù)不充分，監(jiān)理工程師有權(quán)要求其進(jìn)一步提交證據(jù)材料，甚至駁回索賠要求。

 

    ⑶、審查工期順延請(qǐng)求

    首先，監(jiān)理工程師要針對(duì)每一項(xiàng)導(dǎo)致工期延誤的干擾事件進(jìn)行認(rèn)真分析，明確劃分進(jìn)度拖延責(zé)任。

    只有非承包商責(zé)任的原因引起的施工延誤，工期才能夠順延。對(duì)雙方均有責(zé)任的延誤，必須認(rèn)真分析各自應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，以及各方干擾對(duì)工期造成的影響，分清責(zé)任比例，保證索賠客觀合理。

 

    ⑷、審查費(fèi)用索賠請(qǐng)求

    與審查工期索賠請(qǐng)求一樣，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)正確劃分責(zé)任原因。除此之外，還要審查承包商提出的索賠費(fèi)用項(xiàng)目構(gòu)成是否合理，索賠取費(fèi)是否準(zhǔn)確，費(fèi)用索賠值計(jì)算是否科學(xué)。

 

    監(jiān)理工程師在對(duì)索賠報(bào)告進(jìn)行詳細(xì)審查后，對(duì)承包商依據(jù)不清或者證據(jù)不充分的索賠報(bào)告，要求承包商進(jìn)一步予以澄清；同時(shí)，對(duì)不合理的索賠，或者索賠報(bào)告中的不合理部分進(jìn)行反駁，加以拒絕。這就需要監(jiān)理工程師隨時(shí)掌握工程實(shí)施動(dòng)態(tài)，保存好與工程實(shí)施有關(guān)的全部文件資料，特別是應(yīng)當(dāng)有自己獨(dú)立收集的工程監(jiān)理資料，從而對(duì)承包商的索賠要求作出正確評(píng)估，拒絕其不合理的索賠，確定其合理部分，使得承包商得到合理補(bǔ)償。

 

    對(duì)于經(jīng)過(guò)審核認(rèn)為合理的索賠，監(jiān)理工程師應(yīng)作出索賠處理意見(jiàn)，提交給業(yè)主，并對(duì)業(yè)主作出詳細(xì)說(shuō)明，在保證業(yè)主不增加不合理的額外支付的前提下，說(shuō)服業(yè)主批準(zhǔn)經(jīng)監(jiān)理工程師審核的承包商的索賠報(bào)告，并在工程進(jìn)度款中及時(shí)加以支付，以顯示其在監(jiān)理工作中的公正性。

 

    根據(jù)監(jiān)理工程師的處理意見(jiàn)，業(yè)主審查、批準(zhǔn)承包商的索賠報(bào)告。但業(yè)主也可能會(huì)否定或者部分否定承包商的索賠要求，從而產(chǎn)生爭(zhēng)執(zhí)。此時(shí)監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)做好雙方矛盾的協(xié)調(diào)工作，耐心向業(yè)主陳述自己處理承包商索賠要求的原則及其依據(jù)，同時(shí)要求承包商作出進(jìn)一步的解釋和補(bǔ)充有關(guān)證據(jù)。三方就索賠的解決進(jìn)行磋商，對(duì)能夠達(dá)成一致意見(jiàn)的，承包商可以在工程進(jìn)度款中獲得支付；對(duì)存在較大分歧，且雙方均不肯作出讓步的，可以按照合同約定的爭(zhēng)執(zhí)的處理辦法解決，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)作為項(xiàng)目的參加者，提供真實(shí)客觀的證據(jù)材料，以保證爭(zhēng)執(zhí)能夠得到及時(shí)公正的解決。

 

    業(yè)主反索賠是指業(yè)主向承包商所提出的索賠，由于承包商不履行或不完全履行約定的義務(wù)，或是由于承包商的行為使業(yè)主受到損失時(shí)，業(yè)主為了維護(hù)自己的利益，向承包商提出的索賠。業(yè)主對(duì)承包商的反索賠還包括對(duì)承包商提出的索賠要求進(jìn)行分析、評(píng)審和修正，否定其不合理的要求，接受其合理的要求。

  

    索賠管理的任務(wù)包括損失的追索和損失的防止。追索損失主要通過(guò)索賠手段進(jìn)行，而防止損失主要靠反索賠進(jìn)行。合同實(shí)施過(guò)程中，合同雙方都在進(jìn)行合同管理，都在尋找索賠機(jī)會(huì)。一旦干擾事件發(fā)生，都在企圖推卸自己的合同責(zé)任，都在企圖進(jìn)行索賠。不能進(jìn)行有效的反索賠，同樣要蒙受損失，所以反索賠與索賠有同等重要的地位。

 

    在工程項(xiàng)目的施工過(guò)程中，由于多方面的原因，往往使竣工日期拖后，影響到業(yè)主對(duì)該工程的利用，給業(yè)主帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失，按慣例，業(yè)主有權(quán)對(duì)承包商進(jìn)行索賠，即由承包商支付誤期損害賠償費(fèi)。承包商支付誤期損害賠償費(fèi)的前提是：這一工期延誤的責(zé)任屬于承包商方面。施工合同中的誤期損害賠償費(fèi)，通常是由業(yè)主在招標(biāo)文件中確定的。業(yè)主在確定誤期損害賠償費(fèi)的費(fèi)率時(shí)，一般要考慮以下因素：

 

    ⑴業(yè)主盈利損失；

    ⑵由于工程拖期而引起的貸款利息增加；

    ⑶工程拖期帶來(lái)的附加監(jiān)理費(fèi)；

    ⑷由于工程拖期不能使用，繼續(xù)租用原建筑物或租用其他建筑物的租賃費(fèi)。

    至于誤期損害賠償費(fèi)的計(jì)算方法，在每個(gè)合同文件中均有具體規(guī)定。一般按每延誤一天賠償一定的款額計(jì)算，累計(jì)賠償額一般不超過(guò)合同總額的5%--10%。

 

    當(dāng)承包商的施工質(zhì)量不符合合同的要求，或使用的設(shè)備和材料不符合合同規(guī)定，或在缺陷責(zé)任期未滿以前未完成應(yīng)該負(fù)責(zé)修補(bǔ)的工程時(shí)，業(yè)主有權(quán)向承包商追究責(zé)任，要求補(bǔ)償所受的經(jīng)濟(jì)損失。如果承包商在規(guī)定的期限內(nèi)未完成缺陷修補(bǔ)工作，業(yè)主有權(quán)雇用他人來(lái)完成工作，發(fā)生的成本和利潤(rùn)有承包商負(fù)擔(dān)。如果承包商自費(fèi)修復(fù)，則業(yè)主可索賠重新檢驗(yàn)費(fèi)。

 

    如果承包商未能按照合同條款指定的消滅投保，并保證保險(xiǎn)有效，業(yè)主可以投保并保證保險(xiǎn)有效，業(yè)主所支付的必要的保險(xiǎn)費(fèi)可在應(yīng)付給承包商的款項(xiàng)中扣回。

 

    如果工程量增加很多，使承包商預(yù)期的收入增大，因工程量增加承包商并不增加任何固定成本，合同價(jià)應(yīng)由雙方討論調(diào)整，收回部分超額利潤(rùn)。

    由于法規(guī)的變化導(dǎo)致承包商在工程實(shí)施中降低了成本，產(chǎn)生了超額利潤(rùn)，應(yīng)重新調(diào)整合同價(jià)格，收回部分超額利潤(rùn)。

 

    在承包商未能提供已向指定分包商付款的合理證明時(shí)，業(yè)主可以直接按照監(jiān)理工程師的證明書(shū)，將承包商未付給指定分包商的所有款項(xiàng)（扣除保留金）付給這個(gè)分包商，并從應(yīng)付給承包商的任何款項(xiàng)中如數(shù)扣回。

 

    如果業(yè)主合理地終止承包商的承包，或者承包商不合理放棄工程，則業(yè)主有權(quán)從承包商手中收回由新的承包商完成工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。

 

⑴劉欽主編《工程招投標(biāo)與合同管理》，高等教育出版社，2003

⑵中國(guó)建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì)《建設(shè)工程投資控制》,2007