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摘要：實(shí)際工程中，承包商對(duì)業(yè)主的索賠一直是一個(gè)難題。文章簡(jiǎn)要論述了索賠依據(jù)和索賠證據(jù)的區(qū)別；重點(diǎn)闡述了在工程索賠中，承包商可以從合同文件，與合同相關(guān)的法律法規(guī)，工程慣例以及過(guò)去類(lèi)似案例的索賠處理結(jié)果四個(gè)方面去尋找索賠依據(jù)，以及如何確立索賠權(quán)的問(wèn)題，希望對(duì)廣大承包商在維護(hù)自己 的合法利益方面有所幫助。...

論承包商索賠權(quán)的確立

蘭鳳林

四川建筑職業(yè)技術(shù)學(xué)院，四川德陽(yáng)618000

    在建設(shè)工程活動(dòng)中，由于工程內(nèi)外部環(huán)境的變化，承包商在工程實(shí)施過(guò)程中會(huì)碰到許多無(wú)法預(yù)見(jiàn)或不可避免的變化，這些變化往往會(huì)造成承包商工期或經(jīng)濟(jì)上的損失。要彌補(bǔ)這些損失，承包商主要通過(guò)索賠：

    承包商索賠要成功，需要具備3個(gè)條件：(1)干擾事件確實(shí)存在，且對(duì)承包商的工期和經(jīng)濟(jì)造成影響；(2)干擾事件不是由于承包商的原因引起的；(3)承包商的計(jì)算方法和計(jì)算基礎(chǔ)合理。其中的(2)就是指承包商提出索賠要有依據(jù)。有依據(jù)，承包商才有索賠權(quán)，反之，索賠權(quán)不成立，就意味著承包商無(wú)資格索賠，更談不上索賠要求的實(shí)現(xiàn)。

    承包商要確立索賠權(quán)，就需要注意：正確區(qū)別索賠依據(jù)和索賠證據(jù)；弄清楚從哪些地方尋找索賠依據(jù)；如何確立自己的索賠權(quán)。本文結(jié)合工程實(shí)踐，提出一些意見(jiàn)和看法。

1.正確區(qū)別索賠依據(jù)和索賠證據(jù)

    索賠依據(jù)，也叫索賠的理由，是承包商提出索賠的前提條件；索賠證據(jù)，則為了證明干擾事件的真實(shí)性，以及承包商的索賠要求。兩者對(duì)承包商都至關(guān)重要。但是，這兩者是兩個(gè)不同的部分。

    1.1二者的作用不同

    索賠依據(jù)用于解決承包商是否有權(quán)利提出索賠，確立的是索賠權(quán)；而索賠證據(jù)則用于解決干擾事件是否真的發(fā)生，發(fā)生后是否會(huì)給承包商帶來(lái)工期和經(jīng)濟(jì)上的損失，以及損失有多大。

    1.2二者產(chǎn)生的時(shí)間不完全相同

    索賠依據(jù)主要產(chǎn)生于合同實(shí)施前，即合同訂立的過(guò)程中，以及合同履行前；而索賠證據(jù)可能產(chǎn)生于合同訂立的過(guò)程中，如招標(biāo)文件，以及投標(biāo)文件中業(yè)主認(rèn)可了的工程實(shí)施計(jì)劃、技術(shù)規(guī)范、環(huán)境調(diào)查資料等。但主要產(chǎn)生于合同履行過(guò)程中，如干擾事件發(fā)生后現(xiàn)場(chǎng)的各類(lèi)會(huì)議紀(jì)要、往來(lái)信函、監(jiān)理工程師的簽證等。

    1.3具體如何區(qū)分索賠依據(jù)和索賠證據(jù)

    在實(shí)際工程中，有時(shí)會(huì)遇到這樣一個(gè)問(wèn)題：招標(biāo)文件好像既可以將其作為索賠依據(jù)，又可以作為索賠證據(jù)，很難明確地區(qū)分，這時(shí)怎么辦呢?其實(shí)不需要非得將某一個(gè)文件作出確切的歸類(lèi)。作為承包商，只需要學(xué)會(huì)判斷哪些條款劃分了承包商和業(yè)主之間的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)界限，這樣的條款如果剛好與發(fā)生的干擾事件相對(duì)應(yīng)，就是索賠依據(jù)；而那些能夠證明干擾事件確實(shí)發(fā)生的條款，就可以作為索賠證據(jù)。

    例如，我國(guó)施工合同示范文本中有這樣的條款：“發(fā)包人應(yīng)向承包人提供施工場(chǎng)地的工程地質(zhì)和地下管網(wǎng)線(xiàn)路的資料，并對(duì)資料的正確性負(fù)責(zé)。”如果在土方開(kāi)挖的過(guò)程中，承包商發(fā)現(xiàn)實(shí)際的地下條件與招標(biāo)文件描述差異較大，且這種差異將給承包商帶來(lái)工期或經(jīng)濟(jì)損失，那么，上述條款就可以作為索賠依據(jù)；同時(shí)，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件作出描述的招標(biāo)文件中相應(yīng)的條款以及土方開(kāi)挖后的現(xiàn)場(chǎng)照片，就可以作為索賠證據(jù)，證明實(shí)際情況與招標(biāo)文件描述不一致。

2.充分利用索賠依據(jù)

    承包商在索賠報(bào)告中，應(yīng)注意從以下幾個(gè)途徑去尋找索賠依據(jù)。

    2.1合同文件

    一個(gè)工程項(xiàng)目的合同文件，通常包括許多條款，人們對(duì)這些條款作出解釋時(shí)又常將其分為明示條款和默示條款。

    2.1.1明示條款

    合同文件中的明示條款，是指在形成合同文件的所有文字?jǐn)⑹鲋忻魑膶?xiě)出的各項(xiàng)條款和規(guī)定，包括合同的專(zhuān)用條款、通用條款、投標(biāo)書(shū)、合同協(xié)議書(shū)以及技術(shù)規(guī)程等一系列文件。明示條款清楚地顯示了簽約雙方的意圖，作為承包商的索賠人員，應(yīng)該做到對(duì)這些明示條款非常熟悉，對(duì)承包商、業(yè)主、工程師等人的權(quán)利義務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)范圍了如指掌。施工中若發(fā)生某條款中陳述的干擾事件，在索  賠報(bào)告甚至索賠意向通知里直接引述該條款證明承包商的  索賠權(quán)，則合同雙方對(duì)此很少會(huì)發(fā)生意見(jiàn)分歧。

    2.1.2默示條款

    默示條款是相對(duì)明示條款而言的，也是對(duì)明示條款的補(bǔ)充和完善，它包含合同的明示條款中沒(méi)有寫(xiě)入，但符合合同雙方簽約時(shí)設(shè)想的愿望和當(dāng)時(shí)的環(huán)境條件的一切條款。如果發(fā)生的干擾事件在明示條款中未作明確規(guī)定，則索賠  人員就要注意從合同立意出發(fā)來(lái)推定出承包商的索賠權(quán)。例如，某承包商與業(yè)主簽訂合同，同意推倒業(yè)主的l5棟原有房屋，并在原址再建造l2棟房屋，合同期為6個(gè)月。后來(lái)經(jīng)過(guò)協(xié)商，承包商同意將合同開(kāi)工日期和竣工日期退后2周。但2周過(guò)后，承包商仍不能進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)，工期因而拖延，從夏季拖至冬季，承包商要求賠償損失。最后裁決：“合同默示規(guī)定業(yè)主應(yīng)該在合理的時(shí)間內(nèi)讓承包商占有整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)，承包商有權(quán)獲得賠償。”

    2.2與工程合同相關(guān)的法律法規(guī)

    如果干擾事件發(fā)生后，承包商在合同的明示條款和默示條款中均找不到依據(jù)時(shí)，是不是就放棄索賠了呢?其實(shí)不然。因?yàn)椴还苁裁春贤�，均要受與之相關(guān)的法律法規(guī)的調(diào)整。從原則上講，法律高于合同。與建設(shè)工程施工相關(guān)  的法律法規(guī)有《合同法》、《建筑法》、《勞動(dòng)法》，甚至民法等。遇到合同文件中未作任何規(guī)定的干擾事件，比如節(jié)  假日、加班工資、稅收、進(jìn)出口材料等的規(guī)定，承包商可以從上述規(guī)定中尋找依據(jù)來(lái)確立自己的索賠權(quán)。

    2.3工程慣例

    所謂的工程慣例，就是工程承包界公認(rèn)的一些原則和習(xí)慣做法。它雖然不是法律，對(duì)工程合同雙方也沒(méi)有強(qiáng)制約束力，但是在一定程度上仍有助于公正合理的解決合同雙方的糾紛，彌補(bǔ)了合同缺陷和遺漏。對(duì)于工程慣例的具體內(nèi)容，國(guó)內(nèi)外還沒(méi)有書(shū)籍專(zhuān)門(mén)做出權(quán)威的統(tǒng)一論述。筆者列舉幾種習(xí)慣做法。

    2.3.1對(duì)工程變更導(dǎo)致的工程量增加或減少的數(shù)量較大的單價(jià)調(diào)整

    工程變更無(wú)論導(dǎo)致工程量增加或減少，若處理不好，給承包商帶來(lái)的都是損失。一般單價(jià)合同是不許調(diào)整的。但是在國(guó)際工程中，有些合同規(guī)定當(dāng)某一分項(xiàng)工程量變更超過(guò)一定范圍時(shí)，允許對(duì)該分項(xiàng)工程的單價(jià)中的固定費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整的原則一般是：工程量增加，承包商的利潤(rùn)實(shí)際上是增加了，則該分項(xiàng)工程的單價(jià)降低；反之，工程量減少，則單價(jià)上升。

    2.3.2對(duì)口頭變更令提出索賠的依據(jù)

    施工中經(jīng)常會(huì)遇到監(jiān)理工程師或業(yè)主向承包商發(fā)出需要立即執(zhí)行的El頭命令，并且實(shí)施此項(xiàng)口頭命令會(huì)給承包商帶來(lái)?yè)p失。若承包商事后以工程變更為由提出索賠時(shí)，業(yè)主或工程師以并未發(fā)出過(guò)工程變更令，不構(gòu)成工程變更而推托，此時(shí)就需要承包商能在執(zhí)行命令的過(guò)程中充分收集證據(jù)，做好現(xiàn)場(chǎng)詳細(xì)記錄，以事實(shí)證明確實(shí)發(fā)生過(guò)工程變更，且業(yè)主或工程師對(duì)承包商執(zhí)行該項(xiàng)工作并未反對(duì)，就可以推定為工程變更。這樣承包商就能以“可推定的工程變更”為由提出索賠。

    2.3.3同類(lèi)規(guī)則

    這是一條處理合同爭(zhēng)議時(shí)有關(guān)事態(tài)類(lèi)別歸屬的國(guó)際慣例。在判斷干擾事件的性質(zhì)時(shí)，如果同時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)個(gè)不同的事件具有共同的性質(zhì)，即使合同中未全部列舉出，也可將這數(shù)個(gè)事件歸為統(tǒng)一類(lèi)別或同一等級(jí)，按同類(lèi)進(jìn)行判斷處理。比如非承包商原因引起的工程拖期，若為客觀原因，如特別惡劣的自然條件，則承包商可獲得工期延長(zhǎng)；若是業(yè)主或工程師原因，承包商可以同時(shí)獲得工期和費(fèi)用補(bǔ)償。

    2.4過(guò)去類(lèi)似案例的索賠處理結(jié)果

    在英美法系國(guó)家，處理糾紛時(shí)很多以舊案例為依據(jù)。在大陸法系國(guó)家雖然很少采用，但是英美法系國(guó)家大多數(shù)屬于發(fā)達(dá)國(guó)家，他們對(duì)工程糾紛的處理方法在工程承包界相當(dāng)具有影響力，在國(guó)際工程中已經(jīng)得到全世界多數(shù)國(guó)家認(rèn)可。所以我國(guó)的承包商也應(yīng)該具有這方面的意識(shí)，平時(shí)多注意收集一些權(quán)威期刊上刊登的典型工程糾紛處理案例，在必要時(shí)可以派上用場(chǎng)，引經(jīng)據(jù)典論證承包商的索賠權(quán)。

3.如何確立索賠權(quán)

    以上敘述了承包商在索賠中可以從哪些途徑來(lái)尋找索賠依據(jù)，下文論述具體操作，即索賠報(bào)告中如何論證索賠權(quán)的問(wèn)題。

    如果承包商進(jìn)行索賠的依據(jù)來(lái)自合同的明示條款，那么可以直接引述，比方說(shuō)根據(jù)合同第xx條款規(guī)定：“……”(引號(hào)內(nèi)為該條款內(nèi)容)，承包商在此種情況下可以提出索賠要求。這是最簡(jiǎn)單也是爭(zhēng)議最少的情況。但是如果不能引述明示條款，則問(wèn)題就變得比較麻煩。因?yàn)閱渭兏鶕?jù)默示條款或工程慣例、相關(guān)法規(guī)等就很難說(shuō)服業(yè)主或工程師，這時(shí)能夠同時(shí)從各方面找依據(jù)來(lái)論證是最好的。為了說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題，舉個(gè)例子：

    某大型石油管道工程，系固定總價(jià)合同。該工程地理氣候條件十分復(fù)雜，按照招標(biāo)文件描述，在管道沿線(xiàn)70 km的范圍內(nèi)將遇到巖石，需要進(jìn)行巖石開(kāi)挖埋設(shè)管道。但在實(shí)際施工中，管道巖石段開(kāi)挖總長(zhǎng)度達(dá)685.8km，為合同文件所述的9.8倍。承包商提出索賠要求卻遭到拒絕。后來(lái)，索賠專(zhuān)家經(jīng)過(guò)研究后從以下幾個(gè)方面來(lái)論述承包商的索賠權(quán)：(1)合同文件。根據(jù)合同2.39條規(guī)定，巖石段的極大增加屬于不可預(yù)見(jiàn)事態(tài)，不是承包商責(zé)任，承包商有權(quán)得到合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；(2)國(guó)際慣例。所有的國(guó)際性標(biāo)準(zhǔn)合同條件，包括本工程沿用的JCT合同，對(duì)于承包商無(wú)力控制的不可抗力事態(tài)，其有權(quán)得到合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和工期延長(zhǎng)；(3)總價(jià)合同的索賠先例。本工程所在國(guó)的xx土建項(xiàng)目，屬于總價(jià)合同，解決的結(jié)果是承包商得到了工期延長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。而且當(dāng)時(shí)的那位工程師是承包商索賠的堅(jiān)決反對(duì)者；(4)工程所在國(guó)的法律。本工程所在國(guó)的有關(guān)工程變更的法令規(guī)定：“如果由于一般不可預(yù)見(jiàn)事件使合同的實(shí)施變得極為艱難并可能使承包商遭受巨大虧損時(shí)，法庭可以考慮……并將此合同責(zé)任進(jìn)行合理修改”。(5)結(jié)論。按照以上分析……承包商的索賠要求是有理而合法的，業(yè)主及工程師不應(yīng)拒絕。

4.結(jié)束語(yǔ)

    承包商在索賠報(bào)告中可以從多個(gè)方面去尋找索賠依據(jù)來(lái)論證索賠權(quán)，而其中最有說(shuō)服力的是引述合同條款。當(dāng)不能在合同中找到依據(jù)時(shí)，引用其余幾種也不失為有理有據(jù)。關(guān)鍵在于索賠人員平時(shí)要多注意研究，從雙方簽訂的合同到相關(guān)法律法規(guī)，從工程慣例到舊案例等，具備索賠方面的廣博知識(shí)面，保護(hù)自己的利益，免得在工程承包和管理中處于被動(dòng)挨打的局面。

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(本文來(lái)源：陜西省土木建筑學(xué)會(huì)  文徑網(wǎng)絡(luò)：尚雯瀟 尹維維 編輯  文徑 審核)

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