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摘要：在施工過程中是不可避免的。它不同于“罰金”、“賠償”，它的性質屬于經濟補償行為，而非懲罰。它是承包商由于非自身的原因發生合同規定以外的額外工作或損失所要求進行的費用和時間的補償。因此索賠是一種正當的權利要求，是應當爭取自己的合理權利。...

試論建設項目索賠管理

扈建恒 陜西鑫泰裝飾工程有限公司 710054 西安

一、索賠的概念

施工索賠，就是在施工合同履行過程中，由于非己方原因的過錯（包括外界干擾），造成了經濟損失或工期的延誤，通過合法的程序向對方提出的經濟補償或工期延期的合理要求。換句話說，凡是超出合同規定的行為給己方帶來的損失，無論是時間上的還是經濟上的。只要承包商認為不能從原合同規定中獲得支付的額外開支。應得到經濟時間補償的，均有權向業主提出索賠。從廣義上講索賠應包括承包商向業主提出的索賠和業主向承包商提出的索賠，后者稱為反索賠，故索賠是雙向性的。反索賠處理方便，業主可通過沖帳、扣撥工程款、沒收履約保函、扣保留金等實現對承包商的索賠。而最常見、最有

代表性、處理最困難的是承包商向業主的索賠，所以人們通常將它作為索賠管理的重點和主要對象。

二、索賠的原因

1．現代項目的特點決定 現代項目特點投資大，技術難度大，復雜性增加，新技術新工藝的出現，業主對建設項目的質量和功能要求越來越高，因而使設計難度不斷增大；另一方面施工過程也越來越復雜，所以設計過程要求盡善盡美是不可能的。因而在施工中出現問題要及時解決，因此需要設計變更。

2．合同文件前后矛盾用詞不嚴謹

簽訂工程施工合同都用《建設工程施工合同示范文本》，其中專用條款要根據具體情況由甲乙雙方協商制訂。在訂立過程中未仔細推敲、用詞不嚴謹、沒有考慮到以后的可能發生變化，雙方理解差異，都可能導致在履行中出現爭議，從而引起工程索賠。

3．企業經濟效益的要求

一切行為的目的是為了追求利潤最大化，投標時“低報價”策略迫使企業在施工合同履行過程中尋找“索賠”的突破口，求得合理的利潤。

4．建設各參與方的影響

一個大的建設項目，涉及很多單位，這些單位之間既相互獨立，又相互影響。在工程實際實施中，管理上的失誤是不可避免的，因此索賠。如：施工中人為障礙、錯誤指令、工期延長、加速施工、圖紙錯誤、供圖進度拖延、增減工程量、業主拖延付款等。

5．不可遇見的因素

如地質條件變化、貨幣貶值、價格調整、不可抗力、法律法規的變化、特殊風險等，這些因素都是一個有經驗的承包商難以預測。

三、索賠的內容

索賠的內容經濟索賠和工期索賠。即要求得到合理的費用或工期的補償。而在實際工程中，往往同一索賠事件既有經濟索賠又有工期索賠。

四、索賠的技巧

1．提高索賠意識

承包商要提高經濟效益必須重視索賠問題，必須有索賠意識。業主往往忌諱索賠，承包商不敢索賠，害怕因此引起甲乙雙方的融洽關系。它不是罰金、賠償、懲罰，是經濟補償行為。此索賠是一種正當的權利要求，是應當爭取得到的合理償付，不是無理爭利。

2．組建索賠管理組織

由于合同管理和索賠涉及經營、估價(預算)、法律、工程管理、財會及公關等各方面，專業性很強，必須有專門的人員、專門的機構從事這項工作。必須組建一支強有力的、穩定的索賠管理組織，要求組成管理人員既要具有豐富的施工技術知識和管理經驗，又要有通曉法律法規和各種建筑合同的合同管理和一定的財會知識。這樣才能使施工索賠有法可依、有根有據、合情合理。 研究正確的索賠戰略并能掌握機動靈活的技巧。

3．嚴格執行索賠程序

《建設工程工程量清單計價規范》GB50500-2008對索賠作了更加明確更加具體的規定，更具操作性。所以在在運用索賠時，必須嚴格按照合約和法律法規執行，是否違約，是否造成損失，是否在規定的有效期內提出索賠，各方簽字手續是否完備。有效期越短，對管理水平的要求越高。

4．以合同作為索賠的依據

合同文件的內容相當廣泛，包括合同協議、圖紙、合同條件、工程量清單以及會議紀要往來信函和變更通知等。在施工中必須對合同條件進行認真仔細分析研究，預測索賠事件的發生，找出索賠的機會，熟練運用合同條款來論證自己的索賠權。正確計算索賠費用，以實際損失為原則，嚴禁高估冒算。具體到每一項索賠事項往往涉及到幾個合同條款，究竟引用哪一條更有利，更具有說服力，這需要統籌考慮決定。

5．處理好合同雙方的關系。合同雙方關系密切，業主對承包商的工作和工程感到滿意，則索賠易于解決。否則反之。這就要求承包方在履行合同時，全面完整的履行自己的義務，而且要高標準高質量的完成，這樣就會贏得業主信任滿意，激發對方認同感，贏得對方的同情與支持。對于每一項索賠工作，承包商和業主都應力爭通過友好協商的方式解決，不要輕易付諸仲裁或訴訟。

6．掌握談判技巧方法

索賠談判是索賠能否取得成功的關鍵，要使談判取得成功，首先應事先做好談判的準備，擬好提綱，對準備達到的目標心中有數，掌握談判的主動權；談判應嚴格按照合同條件的規定進行；不要采取強加于人的態度；應客觀冷靜，以理服人，并有靈活性，為談判解決留有余地；在談判中要隨時研究和掌握業主的心理，了解對方的意圖，善于利用機遇、因勢利導，用長遠合作的利益來啟發和打動對方；要善于采納對方的合理意見。在堅持原則的基礎上抓大放小，著眼索賠額高、影響大的事件，而對于小額索賠可以適當放棄索賠要求，并及時向業主發出諒解通知，以表達友好合作的誠意。做適當的讓步，尋求雙方都能接受的解決方法；不要使用尖刻的話語刺激對方，傷害對方的自尊心，要以理服人，求得對方的理解。要有耐性，不要首先退出會談，不宜率先宣布談判破裂，對分歧意見，應相互考慮對方的觀點共同尋求妥協的解決方法。這些不僅能維系與發包人的友誼，也使索賠的解決變得更為容易。

五、結語

總之，索賠工作是承、發包雙方之間經常發生的管理業務，是雙方合作的方式，而不是對立。索賠工作的開展將有利于促進雙方嚴格履行合同，提高管理質量，維護市場正常秩序；熟練掌握索賠和處理索賠的要點與技巧，使工程造價更為真實。

參考文獻:

[1]建設工程工程量清單計價規范GB50500-2008。

[2]齊驥.工程造價的確定與控制[M].北京: 中國計劃出版社.2001.

[3]建設工程施工管理[M].北京: 化學工業出版社.2006.

(本文來源：陜西省土木建筑學會 文徑網絡：呂琳琳 尹維維 編輯 文徑 審核)

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